[其他资格考试]最新期货从业考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载.doc

最新期货从业考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载1 1、单选题 1、期货公司应当设立（　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．结算?B．交易?C．合规?D．法律 2、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于 （　）。 A．30%?B．50%?C．100%?D．150% 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。 A．操作规章制度? B．风险管理制度? C．交易管理制度? D．特定人事制度 4、依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）。 A．12万元以上60万元以下罚款? B．警告? C．7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金? D．以上皆非? 5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A．15B．30 C．45D．60 6、下列关于理事会职权的说法错误的是（　）。 A．审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C．拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D．审议批准风险准备金的使用方案 7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 A．客户利益优先? B．社会利益优先 C．公司利益优先? D．国家利益优先 8、在我国，期货交易所会员大会由（???）召集，一般情况下每年召开一次。? A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长 9、我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。 A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2003年10月1日D．2004年1月1日 10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A．协助办理开户手续?? B．代理客户进行期货交易?? C．为客户存取、划转期货保证金?? D．代期货公司、客户收付期货保证金 11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。 A．1???? B．4????? C．3???? D．2 12、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B．《期货交易管理条例》?? C．《期货公司管理办法》?? D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 13、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　）。 A．纪律处分 B．行政处罚 C．刑事处罚 D．行政处分 14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（　）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B．结算 C．交易和结算 D．期货保证金安全存管监控 15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（??）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A．该日所有持仓和交易结算结果B．该日所有交易结算结果C．该日之前所有交易结算结果D．该日之前所有持仓和交易结算结果 16、《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。 A．2001年10月1日 B．2002年7月1日 C．2002年10月1日 D．2002年5月1日 17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（　）。 A．设立营业部申请书 B．拟设立营业部的决议文件 C．申请日前2个月月末的风险监管报表 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 18、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A．15???? B．10???? C．3???? D．5 19、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。 A．30??? B．50???? C．20???? D．40 20、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交(? ? )文件和材料。 A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场