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法规押题卷三（解析） 单选题 1.能够进行实时套利交易的基金是（）。 AETF BLOF C保本基金 D伞形基金 参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：54解析：ETF是能够进行实时套利交易的基金。 2.下列关于基金的说法，正确的是（）。 A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 B封闭式基金没有规模限制 C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 D开放式基金规模固定 参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：22解析：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在争取那交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。 3.保本基金的安全垫等于（）。 A价值底线超过投资组合现时净值的数额 B投资组合现时净值超过价值底线的数额 C投资组合中风险资产与保本资产的比例 D投资组合中现金资产与保本资产的比例 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：50解析：投资组合现时净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫。 4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（）。 A承销证券 B从事承担无限责任的投资 C买卖股指期货 D向基金管理人、基金托管人出资 参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：98解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动。 5.ETF的特点不包括（）。 A被动操作的指数型基金 B二级市场的交易无涨跌幅限制 C实物申购赎回 D一级市场与二级市场并存的交易制度 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：45解析：本题考查ETF的特点。 6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人 B基金销售机构 C基金注册登记机构 D中国基金业协会 参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：31解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。 7.下列投资者视为合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III、IV 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：102解析：下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。 8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（）。 A从严监控客户核心资料信息修改 B对现金支付进行控制和监控 C建立规模导向的反洗钱防控体系 D制定严格有效的开户流程 参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：205解析：建立风险导向的反洗钱防控体系。 9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（）。 A基金托管人 B证券交易所 C中央结算公司 D注册登记机构 参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：31解析：T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。 10.以下不属于基金投资者义务的是（）。 A承担基金亏损 B封闭式基金存续期间赎回基金份额 C缴纳基金认购款项及费用 D遵守基金合同 参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：121解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。 11.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。 A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令 B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰 C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论 D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告 参考答案：B测试方向：常识题难易程