山 下 湖：独立董事2009年度述职报告(徐志康) 2010-04-02.pdfVIP

浙江山下湖珍珠集团股份有限公司 独立董事2009年度述职报告 2009年，因浙江山下湖珍珠集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届 董事会任期届满。公司于2009年11月27日召开了2009年第一次临时股东大会选举 本人为公司第三届董事会董事独立董事。本人作为公司第二、第三届董事会独立 董事，2009年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、公司《章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《独立董事工作制度》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》 等有关法律法规的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行 了独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，对会议议题进行认真审 议，并对相关事项发表独立意见维护了公司及全体股东利益。现将2009年的工作 情况汇报如下： 一、出席会议及投票情况 1、公司召开会议次数 （1）2009年度公司召开了七次董事会。 （2）2009年度公司召开了两次股东大会。 2、本人出席董事会会议情况 本年度应参加董 现场出席 委托出席次 以通讯方式参加 缺席次数 投票情况 事会次数 次数 数 会议次数 （投反对 票次数） 7 4 0 3 0 0 3、本人出席股东大会情况 报告期内，公司召开股东大会共两次，本人亲自出席股东大会1次。 二、发表独立意见情况 1、2009年1月5日，本人对公司第二届董事会第十六次会议审议的《关于公 司杭州专卖店租赁控股股东商铺的议案》和《关于为控股子公司诸暨英发行珍珠 有限公司提供2000万元银行借款担保的议案》发表如下独立意见： （1）本次审议的交易协议为公司与公司控股股东陈夏英签署的《房屋租赁 合同》。按照公司募集资金投资项目之一营销网络建设项目的规划，公司计划近 期在杭州开设营销网络建设项目的第二家专卖店。公司控股股东陈夏英女士拥有 杭州市湖滨路 52 号商铺，商铺位于西湖国贸中心一楼，正对西湖、交通方便、 地理位置优越，商铺建筑面积为 179.32 平方米，房屋所有权证号为杭房权证上 移字第号。经沟通协商，为支持公司的业务发展，陈夏英女士同意在 参考同类型商铺市场租金报价基础上，将租金价格适当下浮，按照 8.5 元/天 m2 的价格将湖滨路 52 号商铺整租给公司用于开设专卖店，租赁期限为五年，8.5 2 元/天m 的租赁价格有效期为三年。 本独立董事同意公司按照8.5元/天m2 的价格租用陈夏英女士所拥有的杭州 2 市湖滨路52号商铺，租赁期限为五年，8.5元/天m 的租赁价格有效期为三年。公 司董事会在审议此项议案时，关联董事陈夏英和陈海军回避表决。该项关联交易 有利于公司业务发展，不存在损害股东、特别是中小投资者和公司利益的情况。 （2）本人审阅了控股子公司2007年财务审计报告以及2008年10月底的财 务报表。截至 2008 年 10 月，诸暨英发行珍珠有限公司的总资产为 2.16 亿元， 净资产为 1.17 亿元，累计实现销售收入 7763 万元，实现净利润 2218 万元。该 公司目前经营情况正常，经营效益良好，企业经营风险可控。 因此，为促进控股子公司的业务发展，本独立董事同意公司为控股子公司向 华夏银行杭州分行申请2000万元的贷款提供担保，担保期限为1年。 2、2009年2月25日，本人对公司二届董事会2009年第一次临时会议审议的《关 于公司为控股子公司诸暨英发行珍珠有限公司提供担保的议案》发表了如下独立 意见： 为促进控股子公司的业务发展，本独立董事同意公司继续为诸暨英发行珍珠 有限公司向中国农业发展银行诸暨市支行申请贷款提供担保，担保金额为人民币 3