[工作计划]关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划.pdfVIP

17 湖南华天大酒店股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）、公司部分管理制度和信息披露制度应根据新的法律法规精 神，从相关性、不悖性方面加以完善并予以落实。 （二）、因历史原因，公司控股股东原有部份酒店业资产。为促进 上市公司主业的发展，应采取措施防范可能出现的同业竞争问题。 （三）、公司需根据《上市公司内部控制指引》等最新发布的法律 法规要求，进一步完善与制定公司内部控制制度，根据所制定的制度， 做好公司与子公司、关键部门和关键节点的落实工作，提高公司内部 控制能力。 （四）、公司经济型酒店的快速发展，公司管理层应及时总结前期 经济型酒店经营管理的经验，尽快确定公司经济型酒店的经营管理模 式，完善和制定各项工作标准、工作程序与制度。 （五）、公司进入快速发展期，一方面要求董事会提高决策效率、 提高公司风险控制能力；一方面要求公司经营管理层提高管理水平、 增强执行能力。如何做好这两方面的工作，是公司快速发展的关键。 二、公司治理概况 公司成立于 1988 年，原是一家军队酒店类企业，1996 年经过企 业改制后在深圳证券交易所上市。 公司上市以来，一直将完善公司治理，建立现代企业制度作为公 司长远发展的基础。 公司建立和不断完善各项制度包括内部控制制度之目的，是要建 17 27 立一个决策科学、运营规范、管理高效，能持续发展的企业实体。 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的 要求，公司建立了较为完整的内部组织框架，在公司章程中较明确的 规定了股东大会、董事会、监事会、经理层等各自的权利和义务。 2005 年度股东大会上，公司通过了根据新法律法规制定、修改和 完善的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》，规定了三会各自的权利和义务，使公司治理结构得 到切实改善。 除上述规则外，目前公司已经建立与即将建立的制度还包括《信 息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》等。 公司将对相关制度进行持续改进和完善。 公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，有 1 名 会计专业人士。《董事会议事规则》对独立董事的当选条件、权利义 务与职责进行了明确规范。董事会下设战略委员会、提名委员会、审 计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。监事会由五名监事组 成，其中两名职工监事。 公司重大事项由股东大会、董事会做出决策，日常经营管理实行 董事会领导下的总经理负责制。监事会履行自身职责，对公司财务以 及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督。 公司建立了高管人员的绩效评价标准和程序，建立了内部考评与 激励制度，高管人员的薪酬水平与绩效考核直接挂钩，高管人员的聘 用公开、透明，符合法律法规规定。 2006 年公司积极推动股权分置改革工作，并于 2006 年 3 月 13 日顺利完成股权分置改革，公司治理工作又向前迈进了重要的一步。 27 37 湖南华天大酒店已加入“国际金钥匙组织”、“中国名酒店组 织”，获得“中国饭店业集团20 强”、“全球饭店业300 强”等荣 誉称号。2003 年11 月荣膺美国优质服务科学学会“五星钻石奖”， 2004 年8 月批准加入“世界一流酒店组织”， 2006 年公司荣膺“2006 中国饭店业民族品牌20 强”。 2007 年获得“全国旅游系统先进集体”荣誉称号。 三、公司治理存在的问题及原因 （一）、2005 年以来，随着新《公司法》《证券法》的颁布实施， 以及资本市场的改革和发展，证监会、交易所等对上市公司的法律法 规进行了完善和修订，近期又发布了《上市公司信息披露管理办法》 和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控 制指引》等，公司相关管理制度和信