3.内部审核2011年4月PPT.ppt

获取的审核证据 观察记录要收集有关体系有效性的全部客观证据。 1）寻找客观证据；以可追溯的客观证据为基础 2）道听途说不能作为证据以审核准则为准绳 发现明显不符合项时，要找客观证据； 3）查与有关的岗位的职责权限是否规定并履行； 4）对照ISO22000标准的全部过程条款，查符合性； 5）对照生产流程和工艺查作业文件的完整性和适用性； 6）查场所和员工遵守体系和作业文件的证据； 7）查各类人员培训的计划、记录、有效性评价、关特工 序等记录； 8）跟踪纠正措施的贯彻结果。 将整个审核中观察记录所收集的客观证据（审核发现）记录到核查表 核查的记录 信息源 适当抽样收集和验证 评价 （准则） 审核证据 审核发现 评审 审核目的 审核结论 1）审核组长召开审核组会议 2）交流审核情况，总结审核当中存在的问题； 3）澄清、确认不符合的事实； 4）必要时调整、完善下一阶段审核。或补充审核 5）审核组内部充分讨论，尽可能统一意见 6）审核组填写不符合项分布表，记录不符合分布情况。 审核小组内部会议 审核所述的不符合项是指“对某种要求的未满足”。这里的要求主要有： 不符合项--------------含义 对不符合项的分类方法通常在组织的体系文件中规定。 不符合项的分类方法： 严重不符合（一类不符合） 一般不符合（二类不符合） 观察项（需引起注意的） 不符合项--------分类 不符合项报告是用来报告反面结论的 不符合项--------内容 √ 被审核方名称、地点、标准、审核员、编号； √ 不符合项事实的描述； √ 不符合项性质（主要/次要）； √ 被审核方签字确认； √ 纠正措施； √ 纠正措施的实施日期，贯彻/完成； √ 被审核方签字确认纠正措施完成； √ 支持不符合项报告的证据。 第三部分 内部审核知识 2011.4 内部审核 第一节 食品安全管理体系审核概论 第二节 审核的启动 第三节 文件评审 第四节 现场审核的准备 第五节 现场审核的实施 第六节审核报告和编制、批准和分发及审核完成 第七节 审核后续活动 典型审核活动图示 CCIC-4 P174 GB/T19011标准中的术语和定义 3.1审核audit 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 关键词：核心词——过程（获得、评价、确定） 审核类型一方、二方、三方/结合，联合P165CCIC-4 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：如当质量管理体系和食品安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 食品安全管理体系内部审核 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则程序。 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报告等均应形成文件。 审核是一个抽样过程 审核范围 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括 1实际位置 2组织单元 3活动和过程 4以及所覆盖的时期的描述。 审核原则、审核方案、计划 审核原则：审核应该遵循的若干原则 ——与审核员有关的原则：1）道德行为：诚信、正直、保守秘密 2）公正表达 ：真实、准确报告的义务 3）职业修养：勤奋、判断力 ——与审核有关的原则：独立性/基于证据的方法 审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 审核计划是对某一次具体审核的现场审核活动及时间的安排 受审核方、审核委托方审核员、审核组、技术专家 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。 审核员（3.9.9）：有能力实施审核的人员。 审核组（3.9.10）：实施审核的一名或多名审核员。 技术专家（3.9.11）：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。