ISO审核强化PPT.pptVIP

主讲： 日期： ISO、内审强化培训 培训内容 第一部分：审核员职责、个人素质、个人 应具备能力 第二部分：ISO标准条款讲解及审核过程技巧 第三部分：内审开展与案例分析 第一部分 审核员的职责、个人素质及应具备能力 审核组长的职责 全权负责审核所有阶段的工作 对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定 协助选择审核组的其他成员 制订审核计划 代表审核组同受审方的管理者接触 提交审核报告 审核员的职责 遵守相应的审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施的有效性 配合并支持审核组长的工作 内审员应具备的“人个素质” 思想开阔、成熟 具有很强的判断和分析能力 有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通 能客观地观察情况 全面地理解复杂的形势及各部门在整组个组中的作用 审核员应掌握的知识 标准要求 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识 公司标准 熟悉公司各部流制度流程及作业指导书 熟悉各部门的日常运作和一些惯例及做法 审核员应具备的道德和修养 正直诚实 不弄虚作假 不使用不当的手段去获取客观证据 不屈服于压力而改变调查的结论 不泄路受审核方的各种内情或机密 客观、正直 以客观事实为基本，严格按照有关法规、标准、 体系文件作判断 切忌先入为主，主观臆测 既不能证据不足就开不合格报告、也不能“非找出一个不合格才罢休” 尊重对方，尊重别人 尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 冷静的态度和坚毅的精神 审核中要保持镇静，不要激动而丧失客观性 第二部分 ISO标准条款及审核技巧 ISO标准条款 1．1总则 1．2应用 2.0引用标准 3.0术语和定义 4.0质量管理体系 4．1总要求 4．2文件要求 5.0管理职责 5．1管理承诺 5．2以顾客为中心 5．3质量方针 5．4策划 5．5职责、权限和沟通 5．6管理评审 6.0资源管理 6．1资源的提供 6．2人力资源 6．3基础设施 6．4工作环境 7.0产品/服务的实现 7．1产品/服务实现的策划 7．2与顾客有关的过程 7．3设计和开发 7．4采购 7．5生产和服务提供 7．6生产和服务提供 8.0测量、分析和改进 8．1总则 8．2监视和测量 8．3不合格控制 8．4数据分析 8．5改进 注：（1）1.1~5.4 条款为公司高层（管理者或统筹部门）进行策划。 （2）5.5~8.0条款为责任部门需参与策划及执行。 审核技巧 （一）少讲、多看、多问、多听 应避免就题咨询、重复阐述、裁判。 （二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或人 个提出 不要向无关部门或人员提问 审核技巧 （三）正确地提出问题 明确，直接针对要了解的问题提问 不要象外交谈判中那样旁敲侧击 不要提出外行的或错误的问题 审核技巧 （四）封闭式问题和开启式问题相结合 封闭式提问： 可用是“是”“否”“无”来回答 可得出明确无误的答案，但信息量较少 例如：贵部是否了解公司在执行ISO活动，通知得到对方会回签“了解” 开启式提问 （1）主题式问题：主题明确，开门见山（你部门共有多少人？） （2）扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流 （有没有定采购管理相关文件？有，那请拿文件看看，文件中要求采购前需经部门经理及财务部经理审核方可下单，请拿几份订购单等） （3 ）设想式提问：如“外来人员入我们公司你如何处理”，对方会说有相关文件要求，平时如何管理等 审核技巧 （五）提问和索要相接合 提问：涉及文件实际情况----索要文件或观察现场 注意：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查。 （六）联想和追溯 从采购证验记录中出现的许多不合格联想到供方的评定有无问题，到有关部门的追溯评定记录 审核技巧 （七）创造一个良好的审核气氛 审核员应平等、和气待人 注意听人讲话、认真记笔记 不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示感兴趣 请对方出示文件应征得对方同意 发现了不合格要对方领导签字时，需耐心说明理由 即使对方态度粗暴，也不要与之争吵 不合项判定标准 严重(主要）不符项： ——质量体系与约定的质量体系标准或合同的要求不符； ——造成系统性失效的不符合（可能需由多个轻微不合格去说明）； ——可造成严重后果的不符合； ——区域性实施严重失效（可能需由多个轻微不符合去说明）