工程类资本性投资程序20820-4.doc

集团公司工程类资本性投资项目管理程序（试行） 一、目的与意义： 为加强新疆中泰（集团）有限责任公司（以下简称集团公司）投资管理，规范投资行为，提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本管理程序。 二、适用范围： 本管理程序所称工程类资本性投资是集团公司和各子公司为未来获得收益，以现金或资本投入到工程项目，形成资产或权益的经济行为。本管理程序适用于集团公司、股份公司及各控股子公司新、改、扩建工程类投资管理，不包括技措、设备更新和检维修项目。 三、职责范围： 科技发展部：负责项目立项前的管理，审核、编制或委托编制项目建议书、项目可行性研究报告等成果性文件，制订相应的管理办法，规范管理行为。 研发中心：负责组织审核项目初步设计及变更方案，制订相应的管理办法，规范管理行为。 国际市场部：负责项目组织工程招标与合同审核与管理，制订相应的管理办法，规范管理行为。 工程管理部：负责项目实施阶段各项控制目标的制订与监督，对项目建设实施阶段的建设情况进行跟踪与落实，收集、上报实施阶段各项信息与动态，组织估算、概算、投资计划等投资数据的审核。制订相应的管理办法，规范管理行为。 安全环保部：负责项目各类安全、环保等专业管理与目标监控工作，制订相应的管理办法，规范管理行为。 财务资产部：负责项目资金的筹措与资金管理工作, 对项目年度资金计划进行审批,制订相应的管理办法，规范管理行为。 经济运行部：负责项目责任制考核的落实,对项目资金全面预算工作进行管理, 制订相应的管理办法，规范管理行为。 投资主体：在集团公司各类专业管理办法下，负责项目立项申报，项目实施的组织与目标控制，项目手续办理与关闭等工作，制订相应的管理办法，规范管理行为。 四、管理内容及要求： （一）项目类别划分： 一类项目：投资额3000万元以下的工程类资本性投资项目。 二类项目：投资额3000万元至1亿元的工程类资本性投资项目。 三类项目：投资额1亿元以上的工程类资本性投资项目。 （二）项目阶段划分： 项目筹划阶段 、项目立项阶段、工程设计阶段、招标与合同阶段、工程实施阶段、项目关闭阶段。 （三）各阶段任务及要求： 集团公司工程类投资项目以投资主体企业法人为项目法人，实行项目法人负责制，集团公司承担监管职责，根据项目规模的不同，集团公司监管力度可有所区别，但必须行使“服务、指导、监督、培训”的职能。 1、项目筹划阶段:本阶段主要工作内容为项目基本需求和框架提出与审核，包括项目提出、项目初步论证与调查、项目建议书的起草、审核与批准等。 项目由需求单位，进行初步的论证与调查，掌握项目基本情况后，开始起草项目建议书，项目建议书经集团科技发展部及集团主管领导审核，报送至集团公司总经理办公会审批，通过后确定项目开展下一步可行性研究工作计划及费用。若项目为集团战略规划要求,项目筹划阶段项目建议书可不予编制。 项目建议书的内容、格式、深度、审查办法由科技发展部制定管理文件执行。 对项目建议书的审批，仅限于批复开展下一步可行性研究工作及所需费用。 2、项目立项阶段：本阶段主要内容为对项目的可行性进行全面、系统化的研究与论证,最终编制项目可行性研究报告，并确定投资主体、项目初步建设目标及下一步工程设计阶段目标及费用。 可行性研究报告由项目提出单位根据批准的项目建议书，委托具备相应资质的设计单位编制。集团公司战略规划要求项目由集团公司科技发展部委托编制可行性研究报告，可行性研究报告的内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求，至少应包含投资主体、建设规模比选方案、场址选择比选方案、工艺技术比选方案、产品比选方案、投资估算与经济评价等内容。 可行性研究报告内容、格式、深度、审查办法由科技发展部制定管理文件执行，估算内容、格式、深度编制由工程管理部制定的管理办法执行。 可行性研究报告编制完成后，由集团科技发展部组织审查，经主管领导审核后确定完成项目投资主体、项目初步目标及进一步工作计划与费用，经集团公司总经理办公会审批后，由集团公司科技发展部正式下发项目集团内部立项文件。 3、工程设计阶段： 本阶段主要内容是对项目的工程内容进行一步细化与明确，编制相应初步设计文件，最终确定项目工程投资目标和工程施工进度目标。 项目初步设计由投资主体根据批准的可行性研究报告，委托具备相应资质的设计单位编制。初步设计内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求。 一类项目：原则上不要求编制初步设计，可行性研究报告审批明确指出的除外。若进行，投资主体委托编制，由集团研发中心组织审批。 二类项目：原则上要求编制初步设计，可行性研究报告审批明确指出的除外。若进行，投资主体委托编制，由集团研发中心组织审批。 三类项目：必须编制初步设计，投资主体委托编制，