提升审核技巧(第五章)PPT.ppt

陈钦 ;2.1有效审核的前提;2.2审核员的能力要求;2.3审核思路之一运用过程方法对过程进行审核;活动特点：客观性、系统性、独立性 审核内容：符合性、有效性、适合性 通过调查获得足够的信息 对信息进行识别,必要时加以验证 对被确认的证据进行客观综合评价 对照审核准则得出审核结论 形成审核报告;2.3.2审核步骤; 证实组织是否识别、实施、管理和持续改进其管理体系所需过程的有效性，以及管理这些过程的相互作用，从而实现过程的目标。 证实组织是否清楚界定了过程的接口，管理体系所需的过程协调、兼容，从而实现组织的目标。 PDCA：策划——实施和运行——检查——行动（改进），审核应关注是否实施该闭环。;对于建立管理体系的组织而言，应用过程方法可以获得持续改进的动态循环，并使得组织特别是在产品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到显著的收益。提高组织在实现规定的目标方面的有效性和效率。 对于从组织的审核角度而言，应用过程方法审核，能够更加关注组织过程的有效性和效率，是从符合性审核转向有效性审核，体现审核的增值价值的必然选择。因此，对于提升审核的技巧，具有十分重要的意义。;图1：过程化方法----ISO/TS16949示意图 图2：质量管理体系过程模型图 参考教材 按过程审核时，鼓励依照“目标－策划－实现－测量与监视－改进”的过程方法编制核查表。;对组织中的每一个主要过程和其相互作用，应用一套共同特性的组合：管理、资源、产品实现、测量和改进——项目管理;;;;过程审核方法论（举例） ;流程图： 1.闹钟响起－2.起床更衣－3.刷牙洗脸剃须－4.着装准备/检查上班应带的公文/电脑－5.穿衣/穿鞋－6.核查家中状况OK离开家/锁门－7.楼下点心摊用早餐－8.走路5分钟到车站－9.坐BUS到公司楼下－10.进入公司大门打卡－11.乘电梯上4楼－12.准点坐在办公桌前。;如何实施过程方法审核;;质量管理体系主要过程;过程龟形图;过程龟形图 ;注意事项;过程审核检查表;访问部门;练习;2.4审核思路之二过程的“PDCA方法”;2.5审核思路之三：部门审核;;练习:根据上述提示内容，完成下列《部门过程职能调查表》 ;2.6审核思路之四：岗位审核;2.7审核思路之五：车间审核;5)是否有过程流程图？生产过程中各相关活动单元是否充分识别，控制点是否标明； 6)与危险、环境因素有关的作业点是否充分识别，是否有管理方案并在实施； 7)操作规程和岗位操作法是否完整，是否已经分发到使用场合，而且保持有效； 8)对特殊过程和关键过程是否已经识别，相关的影响因素是否已经过分析，有关对策措施是否制订； 9)生产计划的完成情况。;2.8项目管理过程的审核;项目的特性： 由过程和活动组成的阶段是唯一且不可重复的； 有一定程度的风险和不确定性； 可以期望在预先确定的参数内，如与质量有关的参数，提交规定的定量结果； 有计划好的开始和完成日期，明确规定的费用和约束条件； 在项目的持续时间内，可以指定临时人员参与到项目组织中； 项目周期可能很长，且会随着时间的推移受到内、外部变化的影响。 项目管理过程：包括对实现项目目标所必须的所有过程进行持续的策划、组织、监视、控制报告和采取必要的纠正措施。;2.8.2项目管理过程审核，需要关注以下特点;关注相互依赖过程，如项目启动与项目计划编制、相互作用管理、变更管理、过程与项目关闭。 与范围有关的过程，如方案设计、范围的确??与控制、活动的确定、活动的控制。 与时间有关的过程，如活动依赖性的策划、持续时间估计、进度计划的制定、进度计划的控制。 与费用有关的过程，如费用估算、预算、费用控制。 与沟通有关的过程，如沟通策划、信息管理、沟通控制。 与风险有关的过程，如风险识别、风险评定、风险处理、风险控制。 与采购有关的过程，如采购的策划与控制、将采取要求形成文件、供方评价、分包、合同控制。;审核规范 ;审核十戒;审核十忌 ;;应避免的行为 ;附件