重庆高速文化传媒股份有限公司委托理财管理制度.pdfVIP

公告编号：2017-010 证券代码：870821 证券简称：高速传媒 主办券商：西南证券 重庆高速文化传媒股份有限公司 委托理财管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 第一章 总则 第一条 为规范重庆高速文化传媒股份有限公司 （以下称“公 司”）委托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下 称 “证券法”）等相关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公 司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收 益为原则，委托商业银行等金融机构进行低风险的保本投资理财的行 为，公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资 基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。 第三条 公司从事委托理财坚持 “规范运作、防范风险、谨慎投 资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为 前提条件。 第四条 委托理财的资金为公司闲置自有资金、闲置募集资金及 超募资金，不得挤占公司正常运营资金。 其中，使用暂时闲置的募集资金购买的理财产品必须为安全性高、 1 公告编号：2017-010 流动性好的保本型理财产品，有发行机构提供保本承诺，投资期限不 得超过十二个月投资产品。 第三章 审批权限及决策程序 第五条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批： 应当在董事会或股东大会审议批准的理财额度内、审批同意的理 财产品范围内进行投资理财。在董事会或股东大会决议有效期限内， 实施委托理财未到期的余额不得超过董事会或股东大会审议批准的 理财额度。 第六条 公司财务部为公司委托理财的归口管理部门，负责编制 年度委托理财规划；负责委托理财产品业务的经办和日常管理；负责 委托理财产品的财务核算。主要职能包括： （一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预 期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估， 必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。 （二）负责投资期间管理，落实风险控制措施，出现异常情况时 及时报告董事会。 （三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到帐。 第七条 公司财务负责人负责对年度委托理财规划和委托理财 产品方案进行审核；公司总经理负责年度委托理财规划和委托理财产 品方案的审批；公司董事会或股东大会分别依据本制度以及公司章程 行使相应的审批权限，并及时履行披露义务。 第四章 实施及报告制度 第八条 公司委托理财方案经董事会或股东大会审议通过后，有 关决议公开披露前，按全国中小企业股份转让系统规则要求，履行报 备，并接受其监管。 2 公告编号：2017-010 第九条 公司董事会在审议委托理财事项时，应当充分关注相关 风险控制措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营团队状况和财 务状况是否良好。如投资总额超过董事会权限的，须报股东大会审批。 第十条 公司建立委托理财报告制度。公司财务部于每季度结束 后 10 日内，向公司财务负责人报告本季度委托理财情况。每半年度 结束后 15 日内，公司财务部编制