[工作计划]灵璧联社13条规划.doc

灵璧县农村信用合作联社关于 落实银监会内控13条工作规划的报告 签批：李士华 宿州银监分局： 根据中国银监会宿州监管分局《关于进一步明确宿州市银行业金融机构案件防控报送材料的通知》要求，为有效控制和防范操作风险，按照《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》的内容，灵璧县农村信用合作联社根据实际情况，制定2011年度落实内控13条工作规划报告如下： 一、组织领导 灵璧联社为进一步加大防范操作风险工作力度，成立内控落实工作领导小组，联社党委书记、理事长任组长，党委副书记、主任和纪委书记、监事长任副组长，各职能部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在监察保卫部，由监察保卫部负责人兼任办公室主任，具体负责内控制度落实情况。 二、明确责任 银监会内控13条的落实工作，明确理事长为第一责任人，各信用社、营业部负责人为本单位第一责任人，联社班子成员按分管业务负直接责任，各职能部门负责人按照业务线条负相应管理责任。 三、工作目标 严格按照《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，进一步加强对银监会内控13条的学习，增强合规意识和风险管理意识，风险管理意识全面增强，制度流程基本完善，内控管理明显进步，风险管理水平持续提高，案件防控长效机制有效建立,逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化。 四、主要工作措施 （一）加强内控建设、防患操作风险 联社高度重视防范操作风险的规章制度建设，计划2011年度对现有的内控制度进行梳理，建立健全内控制度，对不适应当前业务发展和实际管理情况的制度进行修订。一是规范银行承兑汇票业务管理，促进票据业务发展，建立银行承兑汇票管理暂行办法，规范操作流程和审批流程；二是结合业务实际，修订委派内勤主任管理办法、标准基层社创建考核办法等相关制度；三是规范关联交易行为，控制关联交易风险，关联交易管理实施办法共对名符合轮岗条件的重要岗位人员进行了轮岗其中，从岗位上杜绝长期从事同一个岗位而产生的道德风险及厌倦思想我社继续贯彻落实该项制度，为加强联社干部、员工队伍建设，培养和造就高素质复合型人才，并不断加大对操作风险和道德风险的防范和控制力度，。按照近亲属回避的原则，目前我社所有存在亲属关系的干部员工已按照回避制度的规定进行了回避。 5