[财会考试]期货法律-任职条件.docVIP

申请董事长和监事会主席的任职资格条件： 第一，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; 第三，通过中国证监会认可的资质测试。 本办法第十条 4、申请一般董事、监事（不包括董事长、监事会主席、独立董事）任职资格条件： 第一，具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验; 第二，具有大学专科以上学历。 本办法第七条 5、申请独立董事的任职资格条件： （一）积极条件（应当具备的条件） 第一，具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称; 第二，具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位; 第三，通过中国证监会认可的资质测试; 第四，有履行职责所必需的时间和精力。 （二）消极条件（下列人员不得担任期货公司独立董事） 第一，在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员; 第二，在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构; 第三，为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属; 第四，最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; 第五，在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员; 第六，中国证监会认定的其他人员。 本办法第八条、第九条 6、申请经理层人员的任职资格条件： （一）任职一般经理层（非总经理、副总经理）条件 第一，具有期货从业人员资格; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; 第三，通过中国证监会认可的资质测试。 （二）任职总经理、副总经理条件 第一，具有期货从业人员资格; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; 第三，通过中国证监会认可的资质测试。 第四，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验; 第五，担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。 本办法第十一条　第十二条 7、申请首席风险官任职资格条件： （一）具体与任职一般经理层（非总经理、副总经理）相同之条件： 第一，具有期货从业人员资格; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; 第三，通过中国证监会认可的资质测试。 （二）此外，还需要具备特殊条件： 第四，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。 本办法第十三条 8、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格条件： （一）申请财务负责人任职资格条件： 第一，具有期货从业人员资格; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 第三：具有会计师以上职称或者注册会计师资格。 （二）申请营业部负责人任职资格条件： 第一，具有期货从业人员资格; 第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 第三，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。 本办法第十四条 9、董事、监事、高级管理人员任职资格的具体要求（汇总）： 职位及特别规定　　工作经验或业务资格等要求　　学历学位要求 董事长监事会主席具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验; 通过资质测试具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 一般董事和监事具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;具有大学专科以上学历 独立 董事 1、积极条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;②通过资质测试;③有必需的时间和精力。 2、消极条件：（不得担任）①在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥其他人员。 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 一般经理层（非总经理、副总）①具有期货从业人员资格; ②通过中国证监会认可的资质测试 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; 总经理 副总经理①具有期货从业人员资格; ②通过中国证监会认可的资质测试。 ③具有从事期货业务3年以上