环境管理体系内审概述和程序.ppt

环境管理体系内审员培训教程 环境管理体系内部审核 内审概述与程序 EMS-NS-03-05 * * 第一节 概述 1、环境审核 2、环境管理体系审核 3、环境管理体系审核的类型 4、内审的特点 5、审核范围 6、审核特点 7、审核准则 8、内审的频次和时机 9、内审的作用 1、环境审核 定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判 断特定的环境活动、事项、状况、管理体系 或有关上述事项的信息是否符合审核准则的 一个以文件支持的系统化验证过程，包括将 这一过程的结果呈报给委托方。 类型 环境管理体系审核； 环境标志审核； 清洁生产审核； 环境行为符合性审核； 应负责任审核。 2、环境管理体系审核 定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判 断组织的环境管理体系是否符合所规定的环 境管理体系审核准则的一个以文件支持的系 统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报 给管理者。 3、环境管理体系审核的类型 第一方审核 （内部环境审核） 环 境 审 核 环境管理体系审核 环境文件审核 环境行为（业绩）审核 第三方审核 （外部环境审核） 第二方审核 （相关方环境审核） 环境管理体系审核 环境文件审核 环境管理体系审核 环境文件审核 环境行为（业绩）审核 环境行为（业绩）审核 内审与外审 内审（第一方审核）---组织内部的审核者对自身组织的审核。作为原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。 外审 第二方审核---将组织对和自己有往来关系的组织进行的审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况。 第三方审核---将外部机构对毫无关系的组织进行的审核。由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高 4、内审的目的 ⑴ 判断EMS符合性； ⑵ 判断EMS是否有效地实施和保持； ⑶ 发现EMS可予以改进的领域并明确； ⑷ 评估内审在确保EMS持续适用性和有效 性方面的效能； ⑸ 评价合同关系的组织的EMS。 5、审核范围 业务方面 现场方面 管理方面 业务方面 明确涉及范围和重大环境影响以及相关 环境影响； 将有重大环境影响以及相关环境影响的 部门作为审核对象。 现场方面 多类似现场（公司连锁店）； 临时性现场（建筑公司）； 无特定现场的登记对象（服务业）。 管理方面 明确责任和权限； 实施权限； 支配权限； 明确业务接口； 对应性； 适用法律法规。 6、审核特点 ⑴ 系统性； ⑵ 客观性； ⑶ 符合性； ⑷ 独立性； ⑸ 文件性； ⑹ 内部人才的充分利用。 7、审核准则 ⑴ ISO14001标准； ⑵ 有关环境的法律、法规及其他要求； ⑶ 环境管理体系文件，包括手册、程序文 件及作业文件。 8、内审的频次和时机 ⑴ 每年1-2次内审活动，应覆盖环境管理体系的所 有范围。 ⑵ 第一次内审可选择在文件化的管理体系已建立， 并投入运行已一段时间，各项环境管理活动已有证实 资料可提供审核之后。 ⑶ 定期的内审应按照组织制定的年度内审计划进 行。年度内审计划应配合生产及销售周期。 ⑷ 当有特殊情况发生时，可适当增加内审的频次。 9、内审的作用 可以较深刻地检查组织的EMS； 可以节约外部审核费用； 可以带来技术上的改进； 可以期望如下效果： 确实保持EMS； 使第三方认证变得容易； 向市场提供环保型产品； 降低原材料和能源消耗； 促进部门间的联系。 第二节 内审程序 1、内审的策划； 2、内审的准备； 3、内审的实施； 4、纠正措施； 5、内审报告。 1、内审的策划 ⑴ 最高管理者对内审必须予以足够地重视， 管理者代表要全面参与。 ⑵ 应有一个职能部门来管理并明确其职责 和权限。 ⑶ 培训并组建一支合格地内审队伍。 ⑷ 明确内审地目的，范围和准则。 ⑸ 建立并保持审核程序，准备有关工作文 件和记录表格。 2、内审的准备 ⑴ 制定审核计划； ⑵ 组成审核组； ⑶ 准备审核工作文件； ⑷ 检查表的编制。 ⑴ 制定审核计划 ① 年度审核计划 滚动式：每月对一个或几