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本章重点 制度的定义、构成与功能 制度创新的含义、动力和过程；制度创新与技术创新的关系 制度变迁的内涵、基本方式；诱致性制度变迁的特点、制度变迁的路径依赖性 经济体制与经济发展的关系； 计划经济制度的合理性和局限性； 市场经济体制的优越性和局限性 制度的定义 定义：一般是指在特定社会范围内统一的、调节人与人之 间社会关系的一系列习惯、道德、法律(包括宪法和各种具体法规)、戒律、规章(包括政府制定的条例)等的总和它由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制三个部分构成。 制度的构成 构成：制度是个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约 制度分为三种类型即正式规则、非正式规则和这些规则的执行机制。 制度的构成 正式规则又称正式制度，是指政府、国家或统治者等按照一定的目的和程序有意识创造的一系列的政治、经济规则及契约等法律法规，以及由这些规则构成的社会的等级结构，它们共同构成人们行为的激励和约束； 非正式规则是人们在长期实践中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成世代相传的文化的一部分 制度的功能 社会协调和整合作用，作为社会规范的一种重要而有力的手段，制度对于社会秩序是至关重要的 界定权利边界和行为空间 具有促进经济效率和实现资源分配的作用 提供物质资源和精神价值的保障。 制度的功能 给定特定的信息空间，有利于人们在存在不确定性和风险的环境下，形成稳定的预期和特定的认知模式，从而有利于指导个人和组织行为。 具有一种激励作用。 是社会系统的基本架构。它必须在开放性和封闭性之间找到适度的平衡。 特定制度所包含的社会价值具有伦理教化作用。 制度创新的含义 制度创新(Institutional Innovation)是指在人们现有的生产和生活环境条件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。 制度创新的动力 从一般意义上讲,制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，如出现预期的净收益超过预期的成本,一项制度就会被创新。可以说,制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。制度创新只有在这样两种情况下发生: （1）创新改变了潜在利益； （2）创新成本的降低使制度的变迁变得合算。 制度创新的动力 制度创新的原动力在于: 作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本,从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益,从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定,有效约束主体行为,缓解社会利益冲突 制度创新的过程 戴维斯和诺斯认为,制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。 在制度学派经济学家看来,制度不断完善的过程,就是一种周而复始的从制度的非均衡到制度均衡的动态变化与发展过程。 制度创新的阶段 形成“第一行动集团”阶段。所谓“第一行动集团”是指那些能预见到潜在市场经济利益,并认识到只要进行制度创新就能获得这种潜在利益的人。 “第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。 “第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段。 形成“第二行动集团”阶段。所谓“第二行动集团”是指在制度创新过程中帮助“第一行动集团”获得经济利益的组织和个人。 “第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。 制度创新与技术创新的关系 从经济学的观点看，技术创新不仅仅是指技术系统本身的创新，更主要是把科技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，并把它转化为能在市场上销售的商品或工艺的全过程。 制度创新是指改进现有制度安排或引入一种全新制度以提高制度效率及其合理性的一类活动。 制度创新与技术创新的关系 在经济发展和产业组织变迁过程中，技术创新和制度变迁是密不可分、互相促进的。对技术创新和制度变迁的这种紧密的互动关系许多经济学家都有相关的论述。 凡勃伦的“技术决定论” 物质环境（技术）决定制度，因为制度就其性质而言，就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种思想的习惯方式。因而制度必然随着物质环境（技术）的变化而变化。 物质环境（技术）是不断变化的，制度是以往过程的产物，同过去的环境相适应，无论如何也赶不上天天都在变化的环境（技术）。 制度具有保守的倾向，除非是出于环境（技术）的压迫而不得不改变，一般总是想无限期地坚持下去（凡勃伦，1964）。 卢瑟福（1999） 制度创新对技术创新的影响：旧的制度可能对技术创新产生不利的影响，也可能产生有利的影响，而制度创新一般会促进技术创新。“在凡勃伦的讨论中，通行的制度可能对技术变迁有着深刻的影响，但是，像其他所有活动一样，技术活动是从文化上嵌入的，进而又受到制度框架中的成见和目标的影响” 。 阿里斯