股指期货投资者适当 - 银河期货.pptVIP

股指期货投资者适当性制度 银河期货 客服中心 股指期货投资者适当性制度 硬性指标：适当性标准（自然人、法人） 弹性指标：适当性综合评估（自然人） 适当性标准（自然人） 适当性标准（法人） 自然人投资者适当性综合评估 * * 以投资者申报为主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库，对市场禁入者不予开户。交易所和监管机构将进行该项指标的后续监管 4、不存在严重不良记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所规则禁止或限制从事股指期货交易的情形 （1）投资者为期货公司提供至少10个交易日、累计20笔以上的股指仿真交易结算单作为证明； （2）投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证明； （3）从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录的结算单作为证明。 3、具有股指期货仿真或商品期货交易经历（至少有10个交易日、累计20笔以上的股指期货仿真交易成交记录、或最近三年内具有累计10笔以上商品期货交易成交记录） （1）期货公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，测试时间大约15分钟，及格分数为80分； （2）从未进行过期货交易的投资者（如股票投资者）可在测试前参加培训。培训时间1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、结算单每日查询等。 （3）若测试通不过，则进一步培训，培训后再次进行测试，直到投资者能通过测试为止。 2、具备股指期货基础知识，通过相关测试 （1）开户时，开户人员检查客户资金是否达到50万元； （2）开户专员将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权限打开，待客户入金50万元后，结算部冻结该客户资金并通知复核专员向中金所申请交易编码。 （3）待中金所交易编码审核通过后，再将客户资金解冻。 1、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 实施方案 指标项目 以投资者申报为主，交易所建立相关市场禁入投资者名单库，对市场禁入者不予开户。交易所和监管机构将进行该项指标的后续监管 6、不存在严重不良记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所规则禁止或限制从事股指期货交易的情形 1、投资者为期货公司提供至少10个交易日、累计20笔以上的股指仿真交易结算单作为证明； 2、投资者为期货公司提供近3年内累计10笔以上商品期货交易结算单作为证明； 3、从未参加过股指期货仿真交易或商品交易的投资者，期货公司可给予其10个交易日进行演练，投资者提供这10个交易日累计20笔以上成交记录的结算单作为证明。 5、具有股指期货仿真或商品期货交易经历（至少有10个交易日、累计20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或最近三年内具有累计10笔以上商品期货交易成交记录） 1、期货公司根据交易所统一编制的试卷对法人客户相关业务人员进行测试，测试时间大约15分钟； 2、从未进行过期货交易的法人客户业务人员（如股票投资者）可在测试前参加培训。培训时间1小时，培训的内容侧重于期货与股票的不同，如期货做空机制、保证金制度、强平制度、结算单每日查询等。 3、若测试通不过，则进一步培训，培训后再次进行测试，直到法人客户业务人员能通过测试为止。 4、相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试 法人客户需提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 3、具有相应的决策机制和操作流程 1、开户时，开户人员检查客户资金是否达到50万元； 2、开户专员将客户信息录入金仕达柜台系统，将其银期转账权限打开，待客户入金50万元后，结算部冻结该客户资金并通知复核专员向中金所申请交易编码。 3、待中金所交易编码审核通过后，再将客户资金解冻。 2、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 开户时，法人客户应提供加盖公章的近12个月内的公司资产负债表 1、净资产不低于人民币100万元 实施方案 指标项目 个人承诺 2．有无其他不良信用记录 1．投资者提供近2个月的个人信用报告； 2. 期货公司根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察 1．银行及社会诚信系统有无不良记录 四、诚信状况 以下几种方式可选择： 1．单位开具的收入证明（加盖单位公章）； 2．当地税务机关出具的最近年度的收入纳税证明； 3．银行出具的连续三个月以上的工资流水单 2. 本人年收入 以下资产证明都可选择，总额达标即可： （以下证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过1个月，并加盖相关机构的业务用章） 1．银行存款证明：本外币定、活期存款证明（银行业务章） 2．股票权益证明：股票