关于张家口银行股份有限公司发行2017年二级资本-中国债券信息网.PDF

河北隆业律师事务所 法律意见书 关于张家口银行股份有限公司发行2017 年二级资本债券的 法律意见书 张家口银行股份有限公司： 河北隆业律师事务所（以下简称“本所”）接受张家口银行股份有限公司（以 下简称“张家口银行”或“发行人”）的委托，作为发行人发行总规模不超过20 亿元人民币的“2017 年张家口银行股份有限公司二级资本债券”（以下简称“本 次债券”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》“）、《中华人民共和国银行业监督管理法》（以下简称”《银行业监管法》“）、 《中华人民共和国商业银行法》（以下简称“《商业银行法》”）、《商业银行资本管 理办法（试行）》（以下简称“《资本管理办法》”）、《商业银行资本充足率管理办 法》（以下简称”《资本充足率管理办法》“）、《全国银行间债券市场金融债券发 行管理办法》（以下简称“《金融债券管理办法》”）、《商业银行次级债券发行管理 办法》（以下简称“《次级债管理办法》”）、《全国银行间债券市场金融债券发行管 理操作规程》（以下简称“《操作规程》“）及《中国银监会关于商业银行资本工 具创新的指导意见》（以下简称”《指导意见》“）等相关法律、法规和规范性文 件的规定，就本次债券的有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中华人民共和国（以下简称“中国”， 不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律、法规的有关 规定，对与出具本法律意见书有关的文件资料进行审查判断，其中本次债券发行 的相关文件包括： 1. 《张家口银行股份有限公司关于申请发行二级资本债券的请示》（以下简 称“《请示》”）； 2. 《2017 年张家口银行股份有限公司二级资本债券发行可行性研究报告》 （以下简称“《可研报告》”）； 地址：张家口市胜利北路30 号平安办公大厦七层 电话：0313 －8082366 2066682 第1 页 （共 14 页） 河北隆业律师事务所 法律意见书 3. 《2017 年张家口银行股份有限公司二级资本债券发行章程》（以下简称 “《发行章程》”）； 4. 《2017 年张家口银行股份有限公司二级资本债券发行公告》（以下简称 “《发行公告》”）； 5. 《2017 年张家口银行股份有限公司二级资本债券募集说明书》（以下简 称 “《募集说明书》”）； 6. 《张家口银行股份有限公司关于发行合格二级资本工具的议案》 7. 发行人于2016 年9 月29 日召开的股东大会临时会议决议； 8. 张家口市商业银行股份有限公司2016 年年度报告； 9. 发行人2014 年至2016 年审计报告及其它涉及发行人基本情况、近三年 经营管理合法合规情况、公司治理和组织机构的相关资料以及本次债券 的评级和承销等文件； 10. 河北省银监局关于张家口银行发行二级资本债券的批复 （冀银监复 【2017 】170 号）； 11. 中国人民银行准予行政许可决定书 （银市场许准予字【2017 】第 158 号）。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖于有关政府部门、张家口银行或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律 意见书。 张家口银行已向本所承诺：张家口银行已经提供了为出具本法律意见书所必 需的、真实的原始书面材料、副本材料或其他材料，并且上述文件内容真实、准 确、完整；文件上所有签字与印章真实；副本或复印件与原件一致。 地址：张家口市胜利北路30 号平安办公大厦七层 电话：0313 －8082366 2066682 第2 页 （共 14 页） 河北隆业律师事务所 法律意见书 本法律意见书是基于出具日以前已经发生的事实以及本所对该等事实的了 解和对中国有关法律的理解而出具。 本法律意见书仅就与本次债券发行有关法律问