冠昊生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套.PDF

证券简称：冠昊生物 证券代码：300238 上市地：深圳证券交易所 冠昊生物科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 交易对方/认购方 名称/姓名 寇冰 交易对方 胡承华 广州市明光投资咨询有限公司 深圳中投国银基金管理有限公司 募集配套资金认购方 深圳物明投资管理有限公司 （格物致知壹号契约型定向投资基金） 周利军 独立财务顾问： 二〇一六年三月 冠昊生物（300238 ） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 公司声明 本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担 个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书中财 务会计报告真实、准确、完整。 中国证监会或其它政府机关部门对本次交易所作的任何决定或意见，均不表 明其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自 行负责；因本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业 会计师或其它专业顾问。 本报告书所述本次交易相关事项的生效和完成需取得有关审批机关的批准 或核准。 1-1-2 冠昊生物（300238 ） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 交易各方声明 本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方寇冰、胡承华及募集配套资金 认购方出具承诺函： “将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证所提供的信息真实、准 确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公 司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 如本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转 让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转 让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人/本公司向证券 交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事 会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本公司的身份信息和账户 信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人/本公司的身 份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调 查结论发现存在违法违规情节，本人/本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者 赔偿安排。” 1-1-3 冠昊生物（300238 ） 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 中介机构声明 本次冠昊生物科技股份有限公司重大资产重组的独立财务顾问、审计机构、 评估机构承诺： “如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司/本 所未能勤勉尽责的，将承担连带赔偿责任。” 本次冠昊生物科技股份有限公司重大资产重组的法律顾问承诺： “如因本所未能勤勉尽责，导致本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，本所将承担连带赔偿责任。”