可赎回可换股优先股.PDFVIP

無投票權可贖回可換股優先股 （「可贖回可換股優先股」）的條款 1. 詮釋 於此等條款中： (i) 凡對 「香港」的提述指中華人民共和國香港特別行政區 ； (ii) 凡對 「創業板上市規則」的提述指香港聯合交易所有限公司創業板證券上市規則 ，或 （視乎情況而定）香港聯合交易所有限公司證券上市規則 ，或高誠上市的另一證券交 易所 （定義見下文第5(C)段）的有關上市規則 ；及 (iii) 「可贖回可換股優先股」指本公司股本中每股面值0.10 美元的無投票權可贖回可換股 優先股 。 2. 股息 每位可贖回可換股優先股持有人將無權獲得以本公司資金宣派的任何股息。 3. 退回資本 若本公司清盤 ，於退回資本時 ： (i) 可贖回可換股優先股將不會賦予可贖回可換股優先股持有人權利，獲得優先支付就本 公司任何股本中的任何其他類別股份的退回資產，而每股可贖回可換股優先股與本公 司任何及所有本公司現有其他類別普通股本證券在各方面將享有同等地位 ；及 (ii) 據此 ，當公司清盤時 ，可贖回可換股優先股持有人享有的權利 ，應按猶如已兌換基準 計算 ，惟依據的基準為 ，可兌換的數額僅限於開始清盤時可贖回可換股優先股已實際 繳足的款項，及可贖回可換股優先股持有人並無責任支付可贖回可換股優先股認購價 的餘款。若本公司清盤，有關贖回的付款責任僅為本公司償付贖回金額（定義見下文） 的責任 ，其中不附帶任何利息或溢價 ，此舉視贖回金額猶如已兌換為股份。因此 ，該 贖回金額會撥充資本 ，並用於按兌換價兌換 （或視作兌換）為股份 ，而在兌換 （或視 作兌換）後 ，由可贖回可換股優先股兌換 （或視作已兌換）而成之股份 ，在分派本公 司任何盈餘資產時 ，按一股對一股基準 ，與股份具有相同地位 。 4. 投票 可贖回可換股優先股將不會賦予有關持有人 ，可接收本公司股東大會通告 ，或出席大會及 於會上投票的權利 。 5. 兌換 A. 兌換權 (i) 兌換期 ：受下文5(A)(v)段的規限，各個可贖回可換股優先股持有人有權於下文所述之兌換 期內 ，隨時將任何可贖回可換股優先股兌換為股份。 1 可贖回可換股優先股持有人將任何可贖回可換股優先股兌換為股份的權利稱為 「兌換 權」。在遵守此等條款的條文並受其規限下 ，有關持有人可選擇於全數支付任何未付可贖 回可換股優先股認購價 （定義見下文）後 ，自該等可贖回可換股優先股發行日期起，至最 終贖回日期前七個營業日止期間 （但無論如何不可在該段期間後），或倘若該等可贖回可 換股優先股於最終贖回日期 （定義見第 8A 段）前被要求贖回 ，則直至不遲於指定贖回日 期前七個營業日當日辦公時間結束為止期間 （「兌換期」），隨時行使任何可贖回可換股 優先股隨附的兌換權 。 除非本公司與將進行換股的可贖回可換股優先股持有人另有協定，否則若多於一股可贖回 可換股優先股將根據任何一則兌換通知兌換，於兌換時發行的股份數目將根據可贖回可換 股優先股的名義總值計算 。 可贖回可換股優先股認購價：每股可贖回可換股優先股2.00 美元，其中每股可贖回可換股 優先股0.10 美元須於認購可贖回可換股優先股時支付 （「初步認購價」），認購價餘款每 股可贖回可換股優先股1.90 美元須於緊接兌換可贖回可換股優先股為本公司股份前（並以 此作為支付條件）支付。因此： (a) 於任何情況下，若可贖回可換股優先股的持有人並無發出兌換通知（定義見第5(B)(i) 段及根據該段所載）選擇將可贖回可換股優先股兌換為股份 ，則本公司毋須支付可 贖回可換股優先股認購價的餘額 （而持有人亦毋須負上有關責任）；及 (b) 初步認購價將用作繳足可贖回可換股優先股的面值 。 (ii) 零碎股份 ：兌換可贖回可換股優先股時將不會發行碎股 ，亦不會因此作出現金調整 。儘 管如此 ，若可贖回可換