[管理学]第二讲 企业理论与企业生产行为.pptVIP

内容安排 引言：技术效率与经济效率 一、企业理论 二、生产行为 三、成本分析 四、创新活动 引言：技术效率与经济效率 技术效率是指投入要素与产出量之间的实物关系。当投入既定产量最大或产出既定投入最少时就实现了技术效率。 经济效率是指成本与收益之间的关系。成本既定收益最大或收益既定成本最低时就实现了经济效率。 技术效率是经济效率的基础，但并不等于经济效率，实现了技术效率并不一定也实现了经济效率。 技术效率只取决于技术上的可行性，经济效率要取决于资源的相对成本。 经济上有效率的方法就是使用最少数量的更昂贵的资源和最大数量的更便宜的资源。 经济上无效率的厂商不能实现利润最大化 利润最大化厂商要比无效率厂商能更强更好地在暂时的困境中生存下来 一、企业理论 1.传统的企业观点 2.企业的本质：现代观点 （1） 科斯的基于交易成本的企业理论 科斯(R.Coase)认为，市场和企业是两种不同的组织劳动分工方法，二者具有互替性，企业的存在是由于它能节约市场的交易成本，所以交易成本的差别是企业出现的真正原因，但是企业不能完全代替市场，也不能无限扩大，企业的边界是由企业内部的行政管理费用与市场费用相比较来决定的。 （2） 资产专用性理论 资产专用性是指某些投资资产只有用在某些地方才能产生最大的价值。 资产专用性理论是对科斯交易成本理论的深化和发展。威廉姆森(O.Williamson)借鉴有限理性的假定，在假设人具有机会主义倾向的基础上，提出了资产专用性的概念，并利用该概念分析了纵向一体化问题，即企业的边界问题。其认为，由于专用性投资具有“拴住”效应，投资方没有办法防止签约方的机会主义行为，所以资产专用性会弱化投资方在投资完成后的谈判地位。投资方在预期到这个结果后，会相应地减少投资。这样，由于投资双方的契约无法达到完全规避签约方机会主义的完备程度，从而使得纵向一体化变得非常必要，纵向一体化可以防止市场交易中的机会主义行为，进而节约了交易费用。 但是，威廉姆森的研究结果并没有回答“什么时候才会发生纵向一体化？”以及“当纵向一体化发生时，到底应该谁一体化谁？”的问题。格罗斯曼(S.Grossman)和哈特(O.D.Hart)对此作出了回答，他们在提出“企业剩余控制权”概念（企业剩余控制权是指在企业契约不完备的情况下，对契约中没有涉及到的地方拥有的最后决策权和对企业剩余收入的最后追索权）的基础上证明，当纵向一体化节约的市场交易费用大于其产生的合并费用（纵向一体化产生的合并费用是指被一体化的一方因失去对原来企业的剩余控制权而丧失了激励，进而产生了一定的效率损失）时，纵向一体化就会发生，而且投资最重要的一方应该一体化其他方。 （3） 间接定价理论 张五常(S.Cheung)、杨小凯在科斯交易成本企业理论的基础上创立了间接定价理论。张五常在其代表作《The Contractual Nature of the Firm》（《企业的契约性质》）中认为，企业就是生产要素所有者签署的一种契约，而市场上的契约则是由中间产品商签署的，在中间产品市场上进行的是产品的直接定价，而在企业内部则是用企业的剩余追索权这种间接定价方式来代替直接定价，只有当间接定价的费用低于直接定价的费用时，企业才会出现，企业的边界也是这两种费用边际比较的结果。 杨小凯进一步发展了张五常的理论，构建了一个分工与专业化的模型，这个模型本身既说明了自给自足、企业和市场之间的关系，也说明了企业内部的产权分配结构。 （4） 团队理论 阿尔奇安(A.Alchian)和德姆塞茨(H.Demsetz)用团队生产（team production）的有效性和团队生产中监督的必要性来解释资本主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制与经济行为之间的内在关系，并由此创立了企业团队理论。团队理论的基本观点是，如果通过团队生产所获得的产出大于各个成员分别生产的产出之和加上组织和约束团队成员所支付的成本，就会使用团队生产方式，也就是说，是否采用团队生产方式，不仅取决于能否团队生产的产出多少，还取决于组织生产的费用大小，即生产成本与组织费用的总和。但是，团队中各个成员的贡献是难以测量的，一个人的努力工作水平还会影响其他人的工作效率，而且每个成员都有偷懒的动机，这样就需要一个监督者来监督所有成员的行动，但是谁来监督监督者呢？为了解决这个问题，最好将其他成员的收入用一个合同固定下来，然后赋予某个成员“剩余索取权”，由于剩余索取权与团队生产的总产出呈正相关关系，所以这种产权安排是有一定效率的。 然而这种产权制度安排中有一个问题是需要解决的，那就是“把团队产出的剩余