不用看书通过期货考试系列－法规－4《期货公司金融期货结算业务试行办法》.ppt

期货法律法规 喻 猛 国 金鹏期货经纪有限公司 法律法规科目：共170道题目 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；24 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；18 判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；15 不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个）8 主要内容 期货交易管理条例 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货从业人员管理办法 董事、监事和高管任职资格管理办法 期货从业人员执业行为准则 主要内容 期货公司风险监管指标管理试行办法 中间业务（IB）业务 金融期货结算业务办法 司法解释 刑法修正案 第一章 总则 　　第一条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 　　第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 　　第三条期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。 　　第四条期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。 　　第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 　　中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 第二章 资格的取得与终止 　　第六条期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 　　第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： 　　（一）取得金融期货经纪业务资格； 　　（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； 　　（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； 　　（四）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； 　　（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 　　（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； 第二章 资格的取得与终止 　　（七）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； 　　（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 　　（九）近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 　　（十）控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营； 　　（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 第二章 资格的取得与终止 第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： 　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； 　　（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 　　（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元； 　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第二章 资格的取得与终止 　　第九条期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： 　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格