柳州化工股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

柳州化工股份有限公司柳州化工股份有限公司关联交易管理办法关联交易管理办法 柳州化工股份有限公司柳州化工股份有限公司关联交易管理办法关联交易管理办法 （2011 年 7 月第一次修订） 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为进一步加强柳州化工股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司” ）关联交易 管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据 《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 》、《关联方关 系及其交易的披露》及《公司章程》的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的可能导致 转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）在关联人的财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资。 （十七）上交所根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移 的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、 担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。 第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 1 第四条 公司的关联法人是指： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管 理人员的除公司及控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有上市公司5% 以上股份的法人或其他组织； （五）上交所根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益 对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股 份的法人或其他组织等。 第五条 公司与第四条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此而 形成关联关系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或 者高级管理人员的除外。 第六条 公司关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司5 ％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）公司第四条第 （一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：配偶、 年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母； （五）上交所根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益 对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然 人等。 第七条 公司的潜在关联人是指： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后， 或在未来十二个月内，符合公司关联法人及关联自然人规定的； （二）过去十二个月内，曾经符合公司关联法人及关联自然人规定的情形之一。 第八条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公