2013年祥源控股集团有限责任公司公司债券2018年付息公告.pdfVIP

2013 年祥源控股集团有限责任公司公司债券 2018 年付息公告 由祥源控股集团有限责任公司 （以下简称“发行人”）于2013 年2 月26 日 发行的2013 年祥源控股集团有限责任公司公司债券 （以下简称“本期债券”）将 于2018 年2 月26 日开始支付自2017 年2 月26 日至2018 年2 月25 日期间（以 下简称“本年度”）的利息。为保证付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取 利息，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券概览 1、 债券名称：2013 年祥源控股集团有限责任公司公司债券。 2 、 证券简称及代码：简称“13 祥源债”，代码124206 。 3、 发行人：祥源控股集团有限责任公司。 4 、 发行总额：人民币6 亿元。 5、 债券发行批准机关及文号：经国家发展和改革委员会（发改财金【2013 】 67 号）文件批准公开发行。 6、 债券形式：实名制记账式。 7、 债券期限和利率：本期债券采用固定利率形式。本期债券在存续期内前 4 年票面年利率为6.85% （该利率根据上海银行间同业拆放利率（简称“Shibor”） 的基准利率加上基本利差2.45%确定，Shibor 基准利率为公告日前5 个工作日全 国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（ ）上公布 的一年期Shibor （1Y）利率的算术平均数4.40% ，基准利率保留两位小数，第三 位小数四舍五入），在债券存续期内前4 年固定不变。在本期债券存续期限的第 4 年末，发行人可选择上调票面利率0 至 100 个基点（含本数），债券票面年利 率为债券存续期前4 年票面年利率加上上调基点，在债券存续期后3 年固定不变。 本期债券采用单利按年计息，不计复利。 8、 付息日：2014 年至2020 年每年的2 月26 日（如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第1 个工作日）为上一个计息年度的付息日。 9、 兑付日：本期债券的兑付日为2020 年2 月26 日（如遇法定节假日或休 息日，则顺延至其后的第1 个工作日）。 10、信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级 为AA ，本期债券信用等级为AA 。 11、上市时间和地点：本期债券于2013 年4 月19 日在上海证券交易所上市 交易。 二、本期债券本年度付息和兑付情况 1、 本年度计息期限：2017 年2 月26 日至2018 年2 月25 日，逾期部分不 另计利息。 2 、 利率：本期债券票面利率（计息年利率）为6.85% 。 3、 债权登记日：本期债券本年度的债权登记日为2018 年2 月23 日。截至 该日下午收市，本期债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。 4 、 付息时间：2018 年2 月26 日 三、付息办法： （一）本期债券在全国银行间债券市场交易流通部分的付息办法 托管在中央国债登记结算有限责任公司的债券，其付息资金由中央国债登记 结算有限责任公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假 日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息日前 将新的资金汇划路径及时通知中央国债登记结算有限责任公司。因债券持有人资 金汇划路径变更未及时通知中央国债登记结算有限责任公司而不能及时收到资 金的，发行人及中央国债登记结算有限责任公司不承担由此产生的任何损失。 （二）本期债券在上海证券交易所上市部分的付息办法 1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，利息 款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户 的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司将利息款划付至投资者在 该证券公司的资金账户中。 2 、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在原认购债券 的营业网点办理付息手续，具体手续如下： A ．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息款的划付比 照上述第1 点的流程。 B ．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下要求办理： （1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身份证，根据 原认购债券的营业网点要求办理； （2 ）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办人身份证，并 提交单位授权委托书（加盖认购时预留的印鉴）正本、法