吉峰农机连锁股份有限公司独立董事2016述职报告.PDFVIP

吉峰农机连锁股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 ——潘学模 各位股东及股东代表： 本人作为吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和相关 要求，在2016 年度的工作中认真履行了作为独立董事的相关职责。本着诚实独 立、严谨认真的工作原则，积极参加公司组织的董事会会议和股东大会会议，并 根据实际情况对提交审议的定期报告、募集资金的存放与使用情况、对外投资等 方面发表独立意见，保护公司及股东尤其是中小股东的利益。现对2016 年度履 行职务情况说明如下： 一、出席会议情况 ㈠ 董事会召开及出席情况 姓名 董事会召开次 亲自出席或通讯表决 委托出席 缺席次 是否连续两次未 数 次数 次数 数 亲自出席 潘学模 14 14 0 0 否 公司本年度召开董事会合计 14 次，本人作为第三届董事会独立董事全部参 与现场出席（或通讯表决）会议合计14 次，没有委托出席或未出席情形。 ㈡ 股东大会召开及出席情况 公司本年度召开股东大会2 次，其中：年度股东大会1 次，临时股东大会1 次，本人列席了1 次股东大会；没有委托出席或未出席情形。 本人认为公司董事会和股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》和《股东大会议事规则》的相关规定，重大经营决策事项及 其他重大事项均履行了相关审议审批程序，合法有效。本着谨慎态度对各次董事 会和股东大会审议议案作出独立判断，本人均投了赞成票，未提出反对、弃权意 见的情形。 二、发表独立意见情况 (一) 2016 年1 月29 日，第三届董事会第二十九次会议中，就关于终止公 司第一期员工持股计划、核销坏账的事项联合发表了独立意见。 (二) 2016 年4 月7 日，第三届董事会第三十一次会议中，就关于子公司 对公司提供担保的事项发表了独立意见。 (三) 2016 年 4 月 23 日，第三届董事会第三十二次会议中，就关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告、公司 2015 年度募集资金存放与使用情况、 公司 2015 年度利润分配预案、公司续聘 2016 年度审计机构、2015 年度高级 管理人员绩效考核结果暨制定 2016 年高级管理人员绩效考核方案、2015 年度 公司关联方资金占用和对外担保情况的事项联合发表了独立意见。 (四) 2016 年4 月26 日，第三届董事会第三十三次会议中，就关于对控股 子公司提供担保及子公司之间担保的事项发表了独立意见。 (五) 2016 年5 月27 日，第三届董事会第三十四次会议中，就关于 《公司 2016 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、将实际控制人王新明先生作为股 权激励计划激励对象、将实际控制人之弟王海名先生作为本次股票期权激励计划 激励对象、会计估计变更的事项联合发表了独立意见。 (六) 2016 年6 月28 日，第三届董事会第三十六次会议中，就关于向激励 对象授予股票期权的事项发表了独立意见。 (七) 2016 年7 月14 日，第三届董事会第三十七次会议中，就关于控股子 公司申请银行授信追加担保、控股子公司股权转让暨关联交易、公司对外短期融 资的事项联合发表了独立意见。 (八) 2016 年7 月28 日，第三届董事会第三十八次会议中，就关于对外投 资暨关联交易、对控股子公司提供担保的事项联合发表了独立意见。 (九) 2016 年8 月24 日，第三届董事会第三十九次会议中，就关于控股股 东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、公司关联交易事项的事 项联合发表了独立意见。 (十) 2016 年9 月12 日，第三届董事会第四十次会议中，就关于公司与四