[经济学]《经济法》PPT.ppt

　《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日通过，自1999年7月1日起施行。2004年8月28日、2005年1O月27日进行了两次修订，修订后的《证券法》自2006年1月1日起施行。 一、证券的概念和种类 （一）概念 　证券是指具有一定票面金额，证明持券人享有所有权或债权的书面凭证。 （二）种类 　股份有限公司发给股东，证明其进行出资，并享有权益的有价证券。 按股东利益和风险 普通股票 优先股票 按是否记载股东姓名 记名股票 无记名股票 按是否标明金额 面值股票 无面值股票 按发对象 A B H N S 　是政府、金融机构、公司企业等单位依法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 　是无期限或在一定期限内，股份有限公司给予持证人的一种权利凭证。 　是证券投资基金发给投资者，用以记载投资者所持基金单位数的凭证。 债券 股票 认股权证 基金券 二、证券法的概念和基本原则 　证券法是调整证券在发行、交易等活动中以及国家在管理证券机构和证券的发行、交易活动的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。 （一）概念 （二）基本原则 公开公平公正原则 同股同权同利同风险原则 持续信息公开原则 分业经营、分业管理原则 证监会统一监管与行业自律相结合原则 国家审计监督原则 三、股票的发行与交易 （一）股票发行 设立发行 公开发行须经批准 新股发行 具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力，财务状况好 公司最近3年财务会计文件无虚假记载 无其他重大违法行为 　股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 　公司股本不低于人民币3000万元 公开发行的股份达公司股份总额的25%以上 　公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 股本超过4亿元的，向社会公开发行的股票达股本的10%以上 发行条件 上市条件 ST制度是指沪深证券交易所从1998年4月22日开始，对连续出现2年亏损的上市公司股票交易进行特别处理（Special treatment），在特别处理的股票简称前冠以ST。 （二）股票交易 方式 背书 交付 股份转让的限制 对发起人的限制 对公司高层管理人员的限制 公司不得收购本公司股票，不得接受本公司股票作为抵押物 报告和公告持股情况 收购要约 报告和公告收购情况 收购失败 收购成功 股份转让 上市公司的收购 （二）债券交易 公司债券的期限为1年以上 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 　证券交易所自接到债券发行人提交的法律规定的文件三个月内安排债券上市。 四、债券的发行与交易 （一）债券发行 发行条件 发行程序 申请 审批 公开信息 承销 条件 程序 五、禁止交易的行为 （一）禁止内幕交易 指掌握内部信息的人，利用内幕信息进行证券交易行为。 （二）禁止市场操纵 　指以获取一定的利益为目的，故意干扰证券市场的自由供求关系，人为影响证券交易价格的行为。 操纵价格 连续交易操纵 （三）禁止证券欺诈 （四）其他 六、证券公司与证券交易所 （一）证券公司 　证券公司，又称为券商，是指依照《公司法》和《证券法》规定设立经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 证券经纪业务 证券投资咨询业务 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务 证券自营业务 证券资产管理业务 其他证券业务 　将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 概念 业务 业务规则 （二）证券交易所 　证券交易所是依法设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 证券交易所的设立和解散由国务院决定。 提供证券交易的场所和设施 交易行情的信息披露规则 制定有关的业务规则 审批证券上市、暂停上市、恢复上市和终止上市业务 组织监管证券交易活动，并有一定的制裁功能 筹集、管理风险基金 概念 职责 设立和解散 　价格法内容虽然不多，但是在经济法中具有重要地位，是国家实行宏观调控的重要手段。通过学习，加深学生对价格法知识的掌握和重要性的认识，要求学生结合社会经济现象掌握特殊情况下的国家对价格的干预措施。 【教学目的】　 经营者的价格权利和义务 【教学重点】　 　（1）价格管理体制，对三种价格形式的理解，并理解为什么在我国采取这种管理体制；（2）经营者的价格义务，能结合社会实际，如同行价格结盟、特殊时期国家的特殊措施理解行为正确如否。 【教学难点】 　 返回 　1997年12月29日八届人大常委会第二十九次会议通过《中华人民共和国价格法》。 一、价格与价格法 　价格包括商品价格和服务价格，商品价格是指各类有形产品和无形资产的价格，服务价格是指各类有偿服务的收费。 　价格法是调整价格关系的法律规范的总称。