保险股份有限公司ⅩⅩ支公司ⅩⅩ年反洗钱年度报告.docVIP

中国ⅩⅩ保险股份有限公司ⅩⅩ支公司ⅩⅩ年反洗钱年度报告 中国ⅩⅩⅩⅩ支公司根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、保险监管委员会相关规定、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》等规章制度、文件精神与相关通知要求，在中国人民银行ⅩⅩ支行及上级公司反洗钱岗位的正确领导下，积极主动，配合监管，满足监管，遵照文件精神与要求，采取措施、扎实推进，在系统上下开展了反洗钱宣传与防范工作，取得了一定成效。现将ⅩⅩ年我公司反洗钱工作总结如下： 一、组织机构与内控制度建设情况 ⅩⅩ年我公司的反洗钱组织机构正常运行，各职能机构运行呈现良好态势，ⅩⅩ年，通过公文平台共转发了20份反洗钱方面文件和制度，具体分别如下：1.关于印发《中国ⅩⅩ保险股份有限公司阜阳分公司ⅩⅩ年反洗钱工作计划》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)35号）2.关于印发《中国ⅩⅩ保险股份有限公司阜阳分公司ⅩⅩ年反洗钱培训计划》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)36号）3.关于参加保险业反洗钱岗位远程培训工作的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)76号）4.关于2015年度全市系统人民银行反洗钱非现场监管评估情况的通报（国寿人险阜发(ⅩⅩ)108号）5. 关于印发《中国ⅩⅩ阜阳分公司ⅩⅩ年反洗钱法颁布实施十周年的主题宣传活动方案》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)128号）6.关于变更中国ⅩⅩ保险股份有限公司阜阳分公司反洗钱领导小组和工作组成员的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)149号）7. 转发总公司《关于修订下发〈中国ⅩⅩ保险股份有限公司反洗钱工作客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定〉等6项制度的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)202号）；8.关于印发《中国ⅩⅩ阜阳分公司公司ⅩⅩ年反洗钱宣传活动方案》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)184号）9.关于中国ⅩⅩ保险股份有限公司阜阳分公司ⅩⅩ年反洗钱宣传月活动总结的报告（国寿人险阜发(ⅩⅩ)190号）10.关于转发《中国人民银行阜阳市中心支行办公室关于2015年反洗钱检查情况的通报》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)3号）11.转发总公司《关于印发〈中国ⅩⅩ保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存反洗钱工作管理规定〉通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)6号）12.转发总公司《关于修订印发〈中国ⅩⅩ保险股份有限公司反洗钱工作管理办法〉的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)8号）13.转发《中国人民银行合肥中心支行关于印发﹤安徽省保险业可疑交易类型和识别点对照表（试行）﹥的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)126号）14.转发总公司《关于转发中国人民银行〈郭庆平副行长在ⅩⅩ年反洗钱形势通报会上的讲话〉的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)129号）15.转发总公司《关于开展反洗钱主题宣传月活动的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)132号）16.转发《关于变更中国ⅩⅩ保险股份有限公司安徽省分公司反洗钱领导小组和工作组成员的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)153号）17.转发《中国人民银行合肥中心支行办公室转发中国人民银行办公厅关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)159号）18.转发《关于变更中国ⅩⅩ保险股份有限公司安徽省分公司反洗钱领导小组和工作组成员的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)175号）19.转发《中国人民银行合肥中心支行办公室关于开展安徽省庆祝反洗钱法颁布实施十周年主题宣传月活动的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)189号）20.转发总公司《关于修订下发〈中国ⅩⅩ保险股份有限公司反洗钱工作管理办法〉的通知》的通知（国寿人险阜发(ⅩⅩ)201号）。ⅩⅩ年，关于反洗钱的三项基本制度、五项专项制度、六项流程制度均被有序执行，反洗钱各项工作按常态依次顺利开展。 二、客户身份识别情况 根据总、省公司的各相关业务流程管理办法，我公司对所有业务操作均进行客户身份识别，并根据《中国ⅩⅩ保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》对部分业务操作实行了客户身份再识别的环节，即针对：1.单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的投保件，或者保险费金额人民币20万元以上以及外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的投保件。2.续期交费时，单个被保险人单次保险费交费金额超过人民币2万元或者外币等值2000美元以上且以现金形式交纳的，或单个被保险人单次保险费交费金额超过人民币20万元以及外币等值2万美元且以转帐形式交纳的。3.对于达到反洗钱客户身份识别标准的客户，在保险合同有效期间，投保人、被保险人变更投保人、被保险人、以及受益人身份基本信息内容的保单。4.客户申请解除保险合同，退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额