开元投资：2013年度内部控制评价报告.Image.Marked.pdfVIP

西安开元投资集团股份有限公司 2013年度内部控制评价报告 2014年3月28 日 西安开元投资集团股份有限公司（000516 ） 2013 年度内部控制评价报告 西安开元投资集团股份有限公司 2013年度内部控制评价报告 西安开元投资集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合西安开元投 资集团股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 1 西安开元投资集团股份有限公司（000516 ） 2013 年度内部控制评价报告 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的子公司包括： 序号 控股子公司名称 本公司持股比例 开元商业有限公司（原西安开元商城 1 100% 有限公司） 2 西安高新医院有限公司 100% 3 西安开元商务培训中心 100% 4 西安泰尚投资管理有限公司 100% 5 西安开元电子商务有限公司 100% 6 西安圣安医院有限公司 100% 7 西安汉城湖旅游开发有限公司 65% 2、纳入评价范围的主要业务和事项： 纳入评价范围的主要业务为百货连锁和医疗业务，包括组织架 构、发展战略、企业文化、社会责任、内部审计、人力资源管理、资 金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、财务报告、预 算管理、合同管理、对子公司管理、担保业务、关联交易、重大投资、 信息披露、