经济法试题第四章.doc

第四章 证券法律制度 一、单项选择题 1.证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（ ）。 A.公开原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.公正原则 2.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（ ）。 A.人民币5亿元 B.人民币1亿元 C.人民币5000万元 D.人民币10亿元 3.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。 A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务 B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、 C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4.下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员 5.下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 A.必须是向特定对象发行股票 B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票 C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票 D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 6.某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（ ）。 A.10000万股 B.15000万股 C.12000万股 D.20000万股 7.某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）。 A.1200万元 B.1000万元 C.800万元 D.700万元 8.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％ 9.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有（ ）。 A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元 B.股票总额为5100万股，每股价格为人民币3.5元 C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元 D.股票总额为5010万股，每股价格为人民币1.5元 10.根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，该数额为（ ）。 A.1亿股 B.4亿股 C.5亿股 D.2亿股 11.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ 　）。 A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 12.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。 A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 13.某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（　）。 A.2006年发行的公司债券尚未募足 B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益 C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率 D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人 14.下列不属于证