黄金交易所黄金ETF认购申购赎回管理办法.pdfVIP

上海黄金交易所 黄金ETF 认购申购赎回管理办法 (2017年5 月修订) 目 录 第一章 总 则 第二章 黄金ETF 认购申购赎回代办资格的申请 第三章 账户备案 第四章 认 购 第五章 申 购 第六章 赎 回 第七章 交易单元 第八章 黄金ETF 产品参数调整 第九章 黄金ETF 申购赎回清单 第十章 现金差额 第十一章 现货实盘合约库存的处理原则 第十二章 费 用 第十三章 异常情况处理 第十四章 附 则 附件 上海黄金交易所黄金ETF 费用明细表 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称金交所）黄金ETF 认 购、申购、赎回业务，维护投资者及基金持有人合法权益，根据《证 券投资基金法》、《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海 黄金交易所交割细则》，制定本办法。 第二条 本办法适用于投资者通过具备黄金ETF认购申购赎回代 办资格的金交所会员代理黄金ETF现货实盘合约认购、申购、赎回业 务或金交所会员自营黄金ETF现货实盘合约认购、申购、赎回业务。 第三条 金交所负责办理投资者与黄金ETF间的黄金现货实盘合 约过户及登记、托管黄金现货合约。黄金ETF上市的证券交易所（以 下简称“证交所”）负责盘中实时增减投资者黄金ETF可用份额。中国 证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）负责登记、托 管投资者黄金ETF份额。基金管理人负责校验、匹配投资者账户备案 信息。 第四条 金交所会员代理或自营黄金ETF业务时可选择通过金交 所会员服务平台办理或自行开发会员二级系统。使用会员服务系统的 会员应协助投资者做好系统填报。会员在二级系统黄金ETF相关功能 开发完成上线后应停止通过会员服务系统办理黄金ETF业务。 第五条 投资者应开立金交所黄金账户并使用黄金现货实盘合约 申购、赎回。可以开立金交所黄金账户的投资者必须使用黄金现货实 盘合约进行黄金ETF的申购、赎回；暂时不可以开立金交所黄金账户 的投资者可在证交所使用现金申购、赎回，投资者应遵照证交所相关 — 2 — 规定。 第二章 黄金ETF 认购申购赎回代办资格的申请 第六条 金交所负责黄金ETF现货实盘合约认购申购赎回代办资 格的审批，证交所负责黄金ETF现金认购申购赎回代办资格的审批。 第七条 符合以下条件的金交所会员可向金交所申请黄金ETF现 货实盘合约认购申购赎回代办资格： （一）具备证券投资基金销售业务资格的机构； （二）金交所认可的其他机构。 第八条 会员申请代办资格时需向金交所提交以下文件和资料: （一）经法定代表人签字的申请书。申请书主要内容包括： 申请目的和理由；书面承诺遵守本办法；与黄金ETF业务有关的 内部控制制度、风险管理制度、业务流程及系统建设情况； （二）经审计的最近一年年度财务报告； （三）具备证券投资基金销售业务资格的机构需提供相关证明文 件； （四）金交所认为需要提供的其他文件。 第九条 金交所收到符合要求的申请材料后，应于15个交易日内 提出办理意见，并定期对外公告具备黄金ETF现货实盘合约认购申购 赎回代办资格的会员名单。 第十条 获得黄金ETF认购申购赎回代办资格的会员与基金管理 — 3 — 人签订代办协议，由基金管理人向金交所备案后方可代理投资者办理 该只黄金ETF相关业务。 第三章 账户备案 第十一条 投资者参与黄金ETF现货实盘合约认购、申购、赎回前， 需先将其在金交所的黄金账户（十位客户代码）、证券账户和投资者 意向参与的黄金ETF进行绑定。黄金账户和证券账户都有效且在两所 开户登记信息一致的投资者才可参与黄金ETF现货实盘合约认购、申 购