银行ⅩⅩ分行IT系统变更管理办法（暂行）.docVIP

XX银行ⅩⅩ分行IT系统变更管理办法（暂行） 第一章 总则 为XX银行IT系统变更管理，确保变更的执行质量，保障系统安全稳定运行特制定本办法。 本办法适用于XX银行 变更是指对行IT系统可能有影响的增加、修改或删除任务。 应坚持对充分评估和审核， 业务高峰期和敏感时段原则上不能进行变更发布操作。 变更管理包括变更申请人、变更需求审批人变更实施人变更技术审批人，共四个角色，其具体职责如下： 变更申请人 系统使用人员汇总信息系统变更需求，向变更需求审批人变更技术审批人提出变更申请。 变更需求审批人 由变更申请人部门负责人担任，负责审核变更需求的适用性、必要性。 变更技术审批人 由会计结算部科技信息支持中心负责人，负责审核相关变更需求的技术可行性 变更实施人 由会计结算部科技信息支持中心人员担任，负责明确变更需求，评估变更风险，制定变更实施和应急方案，并严格按照变更方案实施变更操作。 IT系统变更管理流程设置 变更申请人变更申请IT系统变更流程单》（附件1）第一部分，报变更需求审批人审批。 变更需求审批人审核变更需求的适用性和必要性，并将结果反馈至变更申请人。 如变更需求未通过审批，变更需求审批人需向变更申请人说明理由。 如变更需求通过审批，并报需求部门分管行领导审批确认后，由变更申请人将变更需求提交至变更技术审批人处理。 变更技术审批人审核变更需求的技术可行性，IT系统变更流程单》第二部分，同时报信息科技分管行领导审批确认。 如变更需求未通过审批，变更技术审批人需向变更申请人说明理由。 如变更需求通过审批，转交变更实施人处理。 变更实施人接收到后，明确变更需求，制定变更实施和应急方案，IT系统变更流程单》第三部分。同时，通知变更申请人变更具体时间、业务影响范围等，严格按照变更方案执行。 变更实施后，变更申请人应组织相关人员对变更结果进行验证。变更实施人在变更申请人完成验证后的48小时内，对变更系统进行持续监控，以确保信息系统及业务的正常运行，防范由变更导致的意外事件发生。 变更完成48小时后，IT系统变更流程单》第三部分进行签字确认，关闭变更。 第六章 附则 本办法由，并负责解释和修订。 本办法印发之日起。  IT系统变更流程单 申请编号： 提交时间： 年 月 日 第一部分 申请信息（由申请部门填写）： 已投产系统变更提出部门： 申请人： 变更类型 □ 系统功能新增 □ 系统应用参数设置 □ 业务数据改动 □ 系统现有功能缺失 □ 系统程序错误修正 □ 系统安全补丁 □ 系统硬件及网络更新 □ 其它类，请说明 ______________________________________ 变更需求具体原因、内容及目的： 变更急迫性 □ 特急，需要立即中断业务，实施变更 □ 紧急，需要在下一工作日开始之前完成变更 □ 一般，可在一周内非业务繁忙时间完成变更 □ 较低，可在一个月内的非业务繁忙时间完成变更 □ 低，可在下一次系统升级时实现变更 变更需求部门 负责人意见 需求部门分管行领导意见 第二部分 变更需求评估信息（由评估部门填写） 1 变更的技术可行性 □ 可行 □ 不可行 2 对变更需求合理性的评估 如果不进行变更 是否存在其他措施满足变更需求？ 对客户服务的影响 对合规要求的影响 对其他外部利益相关方的影响 对内部管理决策的影响 对内部操作效率的影响 对安全控制的影响 对系统可用性的影响 对数据准确性和完整性的影响 3 对变更实施的评估 所需IT开发的工时： 所需硬件变更： 所需网络变更： 所需操作系统/数据库/中间件安装、升级或后台参数/数据变更： 所需考虑的系统安全因素： 可供IT变更的时间安排： 实施变更时可能导致的业务中断或客户服务水平下降： 评估部门的建议 □不做变更，可由其他有效方式满足变更需求，如___________________________ □立即变更 □ 在下一工作日开始前完成变更 □在一周内非业务繁忙时间完成变更 （如周末或工作日非工作时间） □在一个月内的非业务繁忙时间完成变更 （如周末，公众假期或工作日非工作时间） □暂时不作变更，在下一次系统升级时作为需求考虑 评估部门负责人 签字 日期： 信息科技分管行领导意见 第三部分 变更