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深圳市英维克科技股份有限公司关于 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”、“上市公司”、“本公司”或“公 司” ）于2017 年12 月27 日收到贵会下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》（172371 号），公司现根据反馈意见所涉问题进行说明和解释。 如无特殊说明，本次反馈意见回复中所采用的释义与《深圳市英维克科技股份有限 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》一致。 本次反馈意见回复中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些 差异是由于四舍五入造成的。 1-1-1 1、申请材料显示，1）深圳市英维克科技股份有限公司以下简称（英维克或上市公 司）于2016 年12 月29 日上市，2017 年7 月25 日起因重大事项停牌并开始筹划本次重 组。2 ）2014 年10 月，河南秉鸿生物高新技术创业投资有限公司（以下简称河南秉鸿）、 上海秉鸿嘉豪投资发展中心（有限合伙，以下简称上海秉鸿）及英维克以现金增资形式 取得上海科泰运输制冷设备有限公司（以下简称上海科泰或标的公司）股权，本次交易 前英维克持有上海科泰4.90%股权。3）2015 年1 月，英维克与上海科泰共同出资设立 了深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司（以下简称深圳科泰）。4 ）河南秉鸿、上 海秉鸿均系孔强实际控制的企业。本次交易前，孔强通过上海秉原旭股权投资发展中心 （有限合伙，以下简称上海秉原）控制英维克7.16%股份。5）本次交易构成重大资产 重组。请申请人：1）全面核查并以列表形式补充披露本次重组的重要时间节点，包括 但不限于上市公司筹划重大资产重组并与交易对方及上海科泰进行接触的时间，进一步 说明是否存在上市前开始筹划本次重组的情形，本次重组是否符合《上市公司重大资产 重组管理办法》第三十九条、第四十条及第四十二条的规定。2 ）补充披露上市公司就 本次重组所披露信息与其IPO 期间所披露信息有无重大差异，本次交易是否符合上市公 司控股股东、实际控制人相关承诺，是否存在应披露未披露的利益安排。3）补充披露 英维克与河南秉鸿、上海秉鸿共同投资上海科泰，与上海科泰共同设立深圳科泰的背景， 及其与本次重组之间的关系。4 ）补充披露本次重组是否导致上市公司出现《证券发行 上市保荐业务管理办法》第七十二条第（四）项的情形，及对本次重组的影响。请独立 财务顾问和律师核查并发表明确意见。 【回复】 2017 年11 月28 日，交易对方上海秉鸿嘉豪投资发展中心（有限合伙）更名为宁波 梅山保税港区嘉豪秉鸿创业投资合伙企业（有限合伙），简称宁波秉鸿。 一、全面核查并以列表形式补充披露本次重组的重要时间节点，包括但不限于上市 公司筹划重大资产重组并与交易对方及上海科泰进行接触的时间，进一步说明是否存在 上市前开始筹划本次重组的情形，本次重组是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第三十九条、第四十条及第四十二条的规定 （一）本次重组的重要时间节点 序 筹划决策 交易阶段 时间 地点 参与机构 商议和决议内容 号 方式 1-1-2 1 深圳、上 双方初次洽谈股权收 商议筹划 2017-07-13 电话会谈 英维克、康子工业 海 购意向 介绍筹划中的股权收 2