宝通带业：重大信息内部报告制度(2010年2月).pdfVIP

无锡宝通带业股份有限公司 重大信息内部报告制度 无锡宝通带业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡宝通带业股份有限公司( 以下简称“公司”) 的重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》( 以下简称“《公司法》”) 、《中华人民共和国证 券法》( 以下简称“《证券法》”) 、《深交所创业板股票上市规则》( 以下 简称“《创业板上市规则》”) 、《深交所创业板上市公司规范运作指引》 ( 以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”)和《无锡宝通带业股份 有限公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对本公司 或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情 形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门( 以 下简称“信息报告义务人”) ，应当及时将相关信息通过董事会秘书向公 司董事长、总经理、董事会、监事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、 公司下属企业(指公司直接或间接持股比例超过 50%的子公司或对其具有 实际控制权的公司) 。 第四条 持有公司 5% 以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人在发生 或即将发生与公司相关的重大事件时，应及时告知本公司董事长和董事会 秘书，履行重大信息报告义务。 第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知 内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、 持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、 完整性承担责任。 第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 1 无锡宝通带业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义务 的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公 司内部重大信息报告的及时和准确。 第二章 重大信息的范围 第八条 重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重 大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。 第九条 本制度所指“重要会议”，包括： (一) 公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项； (二) 公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会(包括变更召开 股东大会日期的通知并作出决议； (三) 公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会 议。 第十条 本制度所指“重大交易”，包括： (一) 本制度所述的“交易”，包括： 1. 购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产 品、商品等与日常经营相关的资产，