工程项目风险估计与评价.pptVIP

1工程项目风险估计概述 一、工程项目风险估计的内涵 1.定义： 工程项目风险估计是指在过去损失资料分析的基础上，运用概率论和数理统计的方法，对工程项目各个阶段的风险事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小等的估计。 2.原理基础： 概率论和数理统计的大数法则、类推原理和惯性原理。 类推原理研究某一类风险事件发生的规律性，类推出其他风险事件发生的规律性； 惯性原理可预测将来风险事件发生的可能性。 3.作用： 有利于加深对项目自身和环境的理解； 有利于进一步寻找实现项目目标的可行方案； 有利于充分、系统而又有条理地考虑项目所有的不确定性和风险； 有利于明确不确定性对项目其他各个方面的影响； 有利于估计和比较项目各种方案或行动路线的风险大小； 有利于较为准确地预测损失概率和损失幅度。 二、工程项目风险估计的内容 （一）风险事件发生可能性的估计 1. 分析和估计风险事件发生的概率与概率分布，即风险事件发生可能性的大小。这是最为重要、困难的一项工作。原因： （1）有关和风险事件相关的系列数据的收集相当困难； （2）不同工程项目差异性较大，用类似工程项目数据推断当前工程项目风险事件发生的概率，其误差可能较大。 2.当项目管理人员没有足够的资料来确定风险事件的概率分布时，可以利用理论概率分布来进行风险估计。 （１）根据历史资料确定风险事件概率分布。 （２）利用理论概率分布。在许多情况下只能根据小样本对风险事件发生的概率、风险事件后果的数学期望和方差进行估计。 （３）主观概率。就是在一定条件下，对未来风险事件发生可能性大小的一种主观相信程度的度量。 主观概率无法用试验或统计的方法来检验其正确性。其大小常常根据人们长期积累的经验、对项目活动及其有关风险事件的了解来估计。 （二）风险事件后果严重程度的估计 分析和估计工程项目风险事件发生后其后果的严重程度，即工程项目风险事件可能带来损失的大小。一般包括进度（工期）拖延、费用超计划、质量事故或技术性能指标严重达不到要求、发生安全事故。 进度（工期）损失的估计包括： 风险事件对工程局部进度影响的估计、风险事件对整个工程工期影响的估计。 费用损失的估计包括： 一次性最大损失的估算、对项目整体造成损失的估计、各种不同类型风险损失的具体估算。 （三）风险事件影响范围的估计 其包括分析风险事件可能影响的部位，或可能影响的方面和工作。 在工程项目实施过程中，对某些风险事件，其发生的概率和本身造成的后果都可能不是很大，但一旦发生则会影响到工程项目的各个方面或许多工作，此时，有必要对其进行严格的控制。 （四）风险事件的发生时间的估计 即风险事件出现的时间，也是工程项目风险事件分析中的重要工作。原因： 一是从风险控制角度看，根据风险事件发生的时间先后进行控制。 二是在工程项目实施中，对某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，以大大降低其发生的概率或减少其可能带来的后果。 连续型的实际概率较难确定，因而连续型的概率一般采用理论分布。 均匀分布、三角分布、正态分布、β 分布、二项分布以及泊松分布被广泛的应用到描述风险结构及其概率值。 常用的连续型概率分布有均匀型、三角型和正态分布详见下页图。 实际上，确定风险概率分布不仅是应用概率数学模型的过程，而且也应该是应用专家经验并结合主观判断的创造性过程。 实际上，除了经济上的损失以外，其他的后果很难做到准确的量化预测，而且对于不同的风险源来说，基本上无法提供可靠的数据，比较可行的方法是按照后果的严重程度将其划分为几个等级，表4-4给出了一个相应的实例。 利用表4-1和表4-4而这评定的综合结果，可以对风险的重要程度进行评定。表4-5给出了重要性评定结果的实例。表中评分制在8以上的风险因素表示风险的重要性较高，是不可以接受的风险，需要给予重点的关注。 表4-6给出了风险相应的可接受性。 将风险因素的得分逐项相加得出工程项目风险因素的总分，据此判断工程风险的大小。 对专家评估结果做计算分析，确定出主要风险因素，但需要考虑专家评分权威性的权重值 。 外推法 外推发是进行项目风险估计和分析的有效的方法。 可以分为： 前推法：根据历史的经验和数据推断出来未来事件发生的概率及其后果。 后推法：把未知的想象的事件及其后果与已知的事件及其后果联系起来，把未来风险事件归结到有数据可查的造成这一风险事件的初始事件上，从而对风险作出评估和分析。 旁推法：利用类似项目的数据进行外推，用某一项目历史记录对新的类似项目可能遇到的风险进行估计和评价。 1）前推法 （1)一次移动平均法 每次取一定数量周期的数据平均，一般可用最近时间的一次移动平均数作为下一周期的预测值。 式中：ｔ——周期序列号； M（１）ｔ——第ｔ周期的一次移动平均值；