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尽职调查指导方针：迈向 无冲突矿产供应链 如何尽占商机和获得大湖区问 题国际会议(ICGLR)资格认证 1 引言 本指南为非洲大湖地区受冲突影响的锡、钽、钨、金矿供应链尽职调查提供 基本的指导，与经济合作与发展组织 （OECD）受冲突影响地区和高风险地区 矿产供应链的尽职调查指导方针的原则一致。 本指南中列出的步骤将助您获得ICGLR资格认证。 本指南适用于手工开采者、小型采矿实体或大型生产商、矿产交易商、加工 商或其他矿产处理／转换实体、出口商、国际精矿交易商、矿产再加工商、 炼矿厂或精练厂。 什么是无冲突供应链尽职调查？ 尽职调查是公司或个人为确保和平、发展和无冲突，在锡、钽、钨和金矿的 开采和交易中，应该进行的程序。其中涉及多个步骤 ，以建立强大的供应链 控制系统，与矿产供应链的买方、政府和管理矿产交易的区域组织及时沟通 重要信息，评估矿场、运输路径和矿物交易地点的冲突情况以确保采购不会 造成冲突，以及汇报尽职调查结果。 进行风险尽职调查的五大步骤 改善尽职调查技巧、内部系统和记录保存制度，包括监管链追 步骤1 踪和／或可追溯系统 单独或与客户一起合作进行矿场、运输路径、矿产交易地点以 步骤2 及供应商风险评估 步骤3 尽力降低风险以及定期监控供应链中的风险 步骤4 参与审计项目的整个过程 步骤5 撰写尽职调查年度报告，并在公司内部以及网站上公布 2 尽职调查对我有何帮助？ 尽职调查可以帮助您：  了解和证明您并没有支持冲突  向买家保证您已经按照国际标准采取了所有步骤和措施以防止或降低冲 突和严重侵犯人权的风险  通过尽职调查赢得买家信任，把握更多商机，以及维持长期可靠的业务 关系  获得 ICGLR 认证制度下的矿产出口认证  遵循刚果民主共和国（DRC）非冲突规范，从而符合客户遵守多德–弗 兰克法案第1502条规定的需求 3 一 骤 步 步骤一 在作出进一步采购决定前应做好哪些准备工作？  索取一份经合组织尽职调查指导方针 （提供法语和英语版本： www.oecd.daf/investment/mining ) 并仔细阅读  公开书面声明承诺贵公司遵从经合组织尽职调查指导方针附录二的指引， 该指引指出贵公司的供应链中可能存在的风险以及如何应对查明的风险  如设有多名负责人员 ，应委任一名经理专门负责尽职调查。确保该名经 理能够获得所有运营信息和资料，以及获得足够的资源学习如何进行尽 职调查和执行这些步骤  通知您的所有客户、供应商、运输商或任何参与您的矿产运营的承包商 ， 贵公司期望上述单位都执行尽职调查以及协助搜集信息  通知您的所有客户、供应商、运输商或任何参与您矿产运营的承包商 ，贵 公司将根据其尽职调查的结果 ，以及上述单位是否有执行尽职调查 ，而作 出新的采购决定  参与能力培训 ，并积极联系参与矿产供应链的合作伙伴和当地网络组织， 调查或分析和评估冲突状况 4 一 骤