江苏省危险化学品企业安全生产标准化审计标准修改.doc

江苏省危险化学品企业安全生产标准化运行审计标准 A级 要素 B级 要素 企业应提供的 资料文件 审计要求 1 法律、法规和标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 .按制度规定及时识别和获取适用的安全生产法律法规标准 2.法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库定期更新 3.采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 1.识别和获取适用的安全生产法律法规标准政府2.更新记录，目录清单和文本数据库。 3.培训、宣传记录。 查文件： 1. 2.法律法规、标准及政府其他要求清单和文本数据库 3.是否有文件发放记录培训、告知。 询问： 相关方是否接收到企业传达的相关信息。 1.2法律、法规和标准符合性评价 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价符合性评价报告 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施 1.符合性评价报告。 2.整改情况记录。 查文件： 1.符合性评价 2.评价出的不符合项原因分析整改计划或整改措施2 机构和职责 2.1 方针目标 .主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标 2.企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书 3.定期考核安全生产目标完成情况 4.企业及各级组织制定切实可行的年度安全生产工作计划。 .企业各级组织的安全生产责任制。 2.企业发布安全生产年度目标的文件。 3.本年度的各级组织签订的安全生产目标责任书。 4.上一年度企业安全生产目标考核记录。 5.企业及各级组织本年度安全生产工作计划。 查文件： 安全生产目标 2.各级组织安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责符 3.是否有安全生产目标考核与奖惩记录 4.企业及各级组织年度安全生产工作计划 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标 2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 2.2 负责人 1.主要负责人安全生产第一责任人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作 2.按照规定频次，书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况 3.主要负责人组织开展安全生产标准化 4. 主要负责人的安全承诺明确、公开、文件化确保安全生产所需的资金、人员、时间、设备设施等资源 5.主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题 6.落实领导干部带班制度；主要负责人要对领导干部带班负全责。 1..达标后历次安全生产履职情况报告书及安监部门的回执。 3.本年度企业安全文化建设计划或方案。 4.主要负责人安全承诺发布文件。 5.主要负责人保证企业安全生产以及标准化运行所需资源支持的相关记录、文件。 6.安全生产会议管理制度和召开安全生产会议的记录或纪要。 7.企业领导干部带班制度以及相关记录。 查文件： 1.安全生产责任制 2.主要负责人安全承诺书；安全生产资源文件记录 3. 主要召开安委会会议或听取汇报记录或纪要解决安全生产问题 4. 领导干部带班记录 询问： 1.主要负责人安全文化从业人员安全承诺 2.3 职责 健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进 2.各部门、各类人员安全职责 3.安全生产责任制考核机制对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制定期考核，予以奖惩 1.企业安全生产责任制和安全生产规章制度文件及更新记录。 2.各部门、单位和主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全职责。 3.安全生产奖惩管理制度，上年度考核奖惩记录和兑现文件。 查文件： 安全生产责任制 2.是否对安全责任制定期考核奖惩决定文件及奖惩兑现。 询问： 现场检查： 财务记录、行政文件。 2.4 组织机构 1. 安全管理机构具备相对独立职能配备专职安全管理人员 2. 配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历从业人员300人以上的生产、经营单位，按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名 3.涉及剧毒化学品、易制毒化学品的，设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员 4.安生生产管理网络健全，各级机构配备负责安全生产的人员。 1.设置安委会，安全生产管理部门配备专职安全生产管理人员.建立安全生产管理网络的文件，各级机构配备的负责安全生产人员名单。 3.注册安全工程师 查文件： 1.安委会、安全生产管理部门专职安全管理人员 2.配备。 询问： 有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 2.5 安全生产投入 按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2. 建立安全生产费用台帐