2016年辽宁省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题.docxVIP

2016年辽宁省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。 A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致2、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则3、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险4、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：125、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据6、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型7、下列