罗平锌电：独立董事2010年度述职报告(杨海峰) 2011-03-18.pdf

云南罗平锌电股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告 各位股东及代表： 大家好！ 本人于2009年12月当选为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”） 第四届董事会独立董事，并同时担任董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员 会委员；作为刚进入公司的独立董事，2010年，本人严格按照《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市 公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内部 控制文件的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，积极主动的了解公司历史沿革 和生产经营情况，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将本人2010年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2010年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大 会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2010年度，公司董事会、股东大会的 召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批 程序。本人出席会议的情况如下： 董事会召开次数 13 股东大会召开次数 1 亲自出 委托出 是否连续二次未 亲自出席次数 缺席次数 席次数 席次数 亲自出席会议 13 1 0 否 1 A、对部份董事会各项议案及公司其他事项提出来过进一步完善的建议，但 没有提出异议； B、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票； 1 C、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。 二、发表独立意见情况 2010 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2009年12月31日，在公司召开的第四届董事会第一次（临时）会议上， 发表了《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。 2、1月19日，在公司以通讯表决方式召开的第四届董事会第二次（临时）会 议上，发表了《关于对公司独立董事津贴的独立意见》。 3、2月10日，在公司召开的第四届董事会第四次会议上，发表了《关于公司 高级管理人员(含董事长) 2009年度薪酬的独董事意见》、《关于续聘信永中和 会计师事务所有限公司作为公司2010年度审计机构的独立董事意见》、 《关于公 司2010年度日常关联交易的独立董事意见》、 《关于公司募集资金2009年度存放 及使用情况的独立董事意见》、 《关于公司2009年度内部控制自我评价报告的独 立董事意见》、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的专项说明和独立意见》。 三、对公司进行现场调查的情况 2010 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况和 财务状况；并通过电话、传真和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关业务部 门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传 媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司 的运行动态和生产经营情况。 四、保护投资者权益方面所做的其他工作 本人在公司 2009年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2009年年报审计工作安排 及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见 面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实 情况。 五、任职董事会各委员会工作情况 2 本人作为公司薪酬与考核委