广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

丰林集团 董事会秘书工作制度 广西丰林木业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为明确广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书的职责，根据《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《广西丰林木业集团股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司与证券监管机构之间的指定联络人。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律 责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋 取利益。 第三条 公司指派董事会秘书负责与上海证券交易所联系，负责办理信息披 露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验； 1 丰林集团 董事会秘书工作制度 (四) 取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： (一) 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； (二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三) 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； (四) 本公司现任监事； (五) 曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； (六) 最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度 考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； (七) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括： (一) 负责公司信息对外发布； (二) 制定并完善公司信息披露事务管理制度； (三) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助 相 关各方及有关人员履行信息披露义务； (四) 负责公司未公开重大信息的保密工作； 2 丰林集团 董事会秘书工作制度 (五) 负责公司内幕知情人登记报备工作； (六) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促 董事会及时披露或澄清。 第七条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： (一) 组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会 会议和股东大会会议； (二) 建立健全公司内部控制制度；