上海宏达矿业股份有限公司2016年年股东大会会议资料.PDF

上海宏达矿业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 二〇一七年五月五日 1 目录 1、现场会议议程3 2、会议须知4 3、议案一：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》的议 案6 4、议案二：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》的议 案15 5、议案三：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年年度报告》及《上海宏达 矿业股份有限公司2016 年年度报告摘要》的议案23 6、议案四：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》的 议案 24 7、议案五：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告》的 议34 8、议案六：关于《上海宏达矿业股份有限公司 2016 年度财务决算报告》的议 案45 9、议案七：关于公司2016 年度利润分配预案的议案50 10、议案八：关于《上海宏达矿业股份有限公司2016 年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》的议案51 11、议案九：关于公司 2016 年度日常关联交易确认及 2017 年度日常关联交易预 计的议案56 12、议案十：关于上海宏达矿业股份有限公司对全资子公司申请授信额度提供担 保的议案62 13、议案十一：关于核定公司董事、监事2016 年度薪酬的议案65 14、议案十二：关于续聘 2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议 案66 2 上海宏达矿业股份有限公司 2016 年年度股东大会现场会议议程 一、宣读2016 年年度股东大会须知 二、审议议案 三、股东发言和股东提问 四、宣布现场会议到会股东人数和代表股份数 五、现场选举会议计票人和监票人 六、股东和股东代表对议案进行投票表决 七、统计表决结果 八、宣读现场会议投票表决结果 九、律师宣读法律意见书 十、主持人宣布会议结束 3 会议须知 为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东大会上依法行使职 权，确保股东大会召开的正常秩序,提高股东大会议事效率，根据中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》等有关规定，提请参会 股东注意以下事项： 一、股东大会设立会务组，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、参加现场会议的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明 以及授权委托书等证件，经验证合格后，在“股东大会会议登记册”上签到并领 取股东大会资料，方可出席会议。 三、全体出席人员在股东大会的召开过程中，应以维护股东的合法权益，确 保大会正常秩序，提高股东大会议事效率为原则，自觉履行法定义务。 四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，并 自觉履行法定义务。不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序或会议 秩序。 五、要求在股东大会召开期间发言的股东，请于开会前30 分钟向大会会务组 登记，并填写“股东大会发言登记表”，也可以在股东大会上临时要求发言，发言 顺序为以登记在先者先发言。在议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或 就有关问题提出质询的，须举手向主持人申请，经大会主持人许可后方可发言或 提问。发言内容应围绕股东大会的主要方案阐述观点和建议。现场会议表决时， 股东不得进行大会发言。 六、投票表决有关事宜 1、股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，同一表决权只 能选择现场、网络表决方式中的一种。现场会议的表决采用现场记名投票方式， 网络投票表决方法具体请参见上海证券交易所股东大会网络投票平台网站的相关 说明。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的同意、反对或弃权三项 中任选一项，并以“”表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票均视为“弃权”。 4 2、股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。股 东大会对提案