中国公司法上的股东权利-IndianaUniversityBloomington.PDFVIP

中国公司法上的股东权利 梁上上 浙江大学光华法学院教授 (Full Chinese paper that accompanies English summary) Paper prepared for the conference, “US-China Business Cooperation in the 21st Century: Opportunities and Challenges for Enterpreneurs,” Indiana University, Indianapolis and Bloomington, Indiana, April 15-17, 2009. 1 一、中国公司立法简史 中国公司法的发展主要出现在改革开放后。为了吸引外国资本，中国在 1979 年 7 月颁布了《中华人民共和国中外合资经营企业法》，1986 年 4 月颁布了《中 华人民共和国外资企业法》，1988 年 4 月颁布了《中华人民共和国中外合作经营 企业法》。 1993 年 12 月颁布了《中华人民共和国公司法》。该法确立中国公司的基本 法律制度，规范了公司行为。但由于它产生于 1990 年代初期，许多制度较为保 守，也存在操作性不强等问题。它于 1999 年、2004 年作了小幅修订。2005 年 10 月，我国公司法作了全面修改，甚至可以说是重新立法。 二、2005 年公司法与 1993 年公司法的主要区别 在保护股东权利上，与 1993 年公司法相比，2005 年公司法较好地处理了以 下关系： 1、国家强制与公司自治的关系 国家强制与公司自治是一对矛盾。国家强制体现的是国家意志，是对经济生 活的干预。而公司自治是公司自己通过管理层、股东等不同的途径进行治理，要 求国家对公司自我管理予以尊重。长期以来，我国学者大都认为合同法是任意性 法律，合同法中的绝大多数规定都是任意性规范，而公司法属于强制性法律，公 司法规范属于强制性规范。就条文数目而言，绝大多数的公司法规范应属强制性 1 规范，任意性规范属于少数。 但是，2005 年公司法对公司法的性质有了新的认 识，对公司法的许多条文作了重新定位，增加了公司自治的空间。例如，现行公 司法第 35 条规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东 有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分 取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。按照 1993 年公司法的规定， 股东是不能约定分红比例的。随着中国公司法的发展，公司自治的范围将越来越 大。 2 、公司管理层与公司股东的关系 妥当处理“公司管理层与公司股东的关系”是 2005 年公司法的一个特点。现 1 赵旭东主编：《公司法学》（第二版），高等教育出版社，2006 年 5 月，第 45 页。 2 代公司法都遵循“公司所有与公司控制相分离”的基本原则。公司的经营管理由 公司管理层来完成，公司股东并不直接参与公司管理。但这种“代理关系”2 容 易造成对公司股东权利的侵害。为此，公司法规定了少数派股东的股东大会召集 请求权、股东派生诉讼权利等制度。 3 、控制股东与中小股东的关系 控制股东与中小股东的关系一直是公司法的核心问题之一。在公司中，存在 大股东侵害中小股东的现象。在中国，这一现象更为突出。为此，中国公司法第 20条规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利， 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和 股东有限责任损害公司债权人的利益。该条还规定，公司股东滥用股东权利给公 司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。在公司中，存在较多的是 控制股东侵害中小股东的权益。但是，也存在中小股东不当行使权利的问题。所 以，公司立法需要在两者之间达到平衡。例如，