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众巢医学科技（上海）股份有限公司 股票发行情况报告书 众巢医学科技（上海）股份有限公司 股票发行情况报告书 住所：上海市嘉定区银翔路655号501室-3 主办券商 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 2017年11月 众巢医学科技（上海）股份有限公司 股票发行情况报告书 目录 释义1 一、本次发行的基本情况2 （一）本次发行股票的数量2 （二）发行价格2 （三）现有股东优先认购的情况2 （四）其他发行对象情况及认购股份数量的情况2 （五）本次发行后，控股股东或实际控制人未发生变化5 （六）公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明6 （七） 本次募集资金的用途及前次募集资金的使用情况 6 （八）关于本次股票发行涉及失信联合惩戒对象的核查11 （九）关于本次股票发行业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的 说明11 （十）关于本次股票发行募集资金存放与管理情况的说明20 二、发行前后相关情况对比20 （一）发行前后，前10 名股东持股数量、持股比例及股票限售情况等比较 情况20 （二）本次股票发行前后，股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公 司控制权、董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况22 （三）发行后主要财务指标变化24 三、新增股份限售安排24 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性结论性意见24 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见27 七、备查文件31 众巢医学科技（上海）股份有限公司 股票发行情况报告书 释义 释义项目 释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司、本公司、股份公 指 众巢医学科技（上海）股份有限公司 司 《公司章程》 指 众巢医学科技（上海）股份有限公司章程 股东大会 指 众巢医学科技（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 众巢医学科技（上海）股份有限公司董事会 监事会 指 众巢医学科技（上海）股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等 认购人 指 最终认购公司股份的发行对象 主办券商 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 上海市海华永泰律师事务所 汉富璟斐 指 烟台汉富璟斐投资中心（有限合伙） 广州创盈 指 广州创盈二号股权投资合伙企业（有限合伙） 珠海穗证 指 珠海穗证直投投资中心（有限合伙） 本