四川省2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试题.docxVIP

四川省2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则2、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值3、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。 A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序4、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。 A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因 C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D．为投资者的投资做决策5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A．不确定 B．固定 C．随公司盈利变化而变化 D．浮动6、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书7、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行8、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策9、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利 D．份额拆分10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限11、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革12、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本13、我国基金行业的对外开放主要体现为__。 A．合资基金管理数量不断增加 B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务14、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．5015、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值17、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险18、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。 A．2 B．5 C．7 D．1019、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A．基金份额持有人 B．基金监管机构 C．基金托管人 D．基金注册登记机构20、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况21、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A．有助于培育成熟的投资理念 B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报22、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊23、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债