北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司债券持有人会议规则.PDF

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司 债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为保证债券持有人的合法权益，规范北京蓝色光标品牌管理顾问股 份有限公司相关公司债券 （包括可转换公司债券等）债券持有人(下称“债券持有 人”)会议(下称“债券持有人会议”)的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）和《公司债券 发行与交易管理办法》（下称《管理办法》）、《深圳证券交易所公司债券上市规则 （2015 年修订）》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，制定本规 则。 第二条 本规则项下公司债券系发行人依据中国证券监督管理委员会（下称 “中国证监会”）或深圳证券交易所等监管机构核准发行的公司债券。债券持有人 为通过认购和/或购买或其他合法方式取得公司债券的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包 括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相 关决议通过后受让公司债券的持有人，下同）均有同等约束力。 第二章 债券持有人会议的权限范围 第五条 债券持有人会议的权限范围如下： （一）就发行人变更公司债券募集说明书的约定作出决议，但债券持有人会 议不得作出决议同意发行人不支付公司债券本息、取消公司债券募集说明书中的 赎回条款、上调利率条款和回售条款（如有）； （二）当发行人未能按期支付公司债券本息时，决定委托债券受托管理人通 过诉讼等程序强制发行人偿还债券本息，决定委托债券受托管理人参与发行人的 整顿、和解、重组或者破产的法律程序； （三）当发行人发生减资、合并、分立、解散或者申请破产时，对应采取的 1 债权保障措施以及是否接受发行人的提议作出决议；对行使债券持有人依据《公 司法》、《企业破产法》等有关法律、法规享有的权利的方案作出决议； （四）对更换、解聘债券受托管理人作出决议； （五）对决定是否同意发行人与债券受托管理人修改《债券受托管理协议》 或达成相关补充协议作出决议，变更内容不会对债券持有人权益造成重大影响的 除外； （六）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议； （七）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依 法享有的权利的方案作出决议； （八）行使法律、法规、部门规章、规范性文件和本规则赋予债券持有人会 议的其他职权。 对于本规则中规定的债券持有人会议职权范围内的事项，债券持有人应通过 债券持有人会议维护自身的利益；对于其他事项，债券持有人应依据有关法律、 法规、部门规章、规范性文件和公司债券募集说明书的约定行使权利，维护自身 的利益。 第三章 债券持有人会议的召集 第六条 在公司债券存续期内，发生下列事项之一的，应当召开债券持有人 会议： （一）拟变更债券募集说明书的约定； （二）拟修改债券持有人会议规则； （三）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容； （四）发行人不能按期支付债券本息； （五）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产； （六）增信机构、增信措施或者其他偿债保障措施发生重大变化且对债券持 有人利益带来重大不利影响； （七）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重 不确定性，需要依法采取行动； 八）发行人提出债务重组方案； （ 2 （九）发行人、单独或合计持有未偿还债券本金总额百分之十以上的债券持 有人书面提议召开； （十）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。 第七条 债券持有人会议由债券受托管理人负责召集。当出现债券持有人会 议权限范围内的任何事项或本规则第七条项下事项时，债券受托