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第二章 新红皮书中的风险管理 Add your company slogan 1 2012-9-24 宇德明(共135张) LOGO 第二节 新红皮书中的风险管理规定 2.2.1 风险分配原则 新红皮书在业主和承包商之间分配风险时主要遵 循了如下基本原则： 风险共担原则 最具控制力原则 损失和收益同时承担原则 诚意合作原则 2012-9-24 2 宇德明(共135张) 一、风险共担原则 风险共担原则要求在分配施工过程中的风险时， 业主和承包商应该合理分担风险，而不应要求业 主或承包商承担全部风险。这是新红皮书分配风 险的首要原则。 一般地说，业主和承包商合理分担施工过程中的 风险符合双方的利益。但是，由于国际工程施工 市场是典型的买方市场，而风险一般会带来损失， 因此，有些业主总希望利用自己的有利地位，尽 可能少承担甚至不承担风险。他们认为这样的风 险分配原则最符合自身的利益。其实，这种认识 和做法是错误和有害的。 2012-9-24 3 宇德明(共135张) 认识错误的理由 首先，承包商的投标报价与业主分配给他的风险 存在正相关关系 其次，由于国际工程投标竞争十分激烈，而承包 商的投标报价是决定能否中标的关键因素。故意 降低报价，中标后偷工减料或不断进行无理索赔。 第三，如果招标文件中要求承包商承担绝大多数 风险甚至全部风险，导致那些有实力、有经验、 讲信誉的承包商可能拒绝投标。 最后，如果业主将绝大多数风险分配给承包商， 必然在施工合同中加入很多的免责条款。 2012-9-24 4 宇德明(共135张) 二、最具控制力原则 最具控制力原则要求在分配施工过程中的风险时， 业主和承包商各自承担他们最具控制力的那些风 险。 业主比承包商更能影响和控制工程师的行为，应 该承担工程师滥用职权和不履行职责的风险 业主应该承担现场遇到不利的物质条件的风险 承包商应该承担施工管理不善的风险。 2012-9-24 5 宇德明(共135张) 三、损失和收益同时承担原则 损失和收益同时承担原则要求在分配施工过程中 的投机风险时，如果要求某方承担某投机风险可 能带来的损失，则该方应该有权享受该投机风险 可能带来的收益。 新红皮书规定如果价格上涨或法律法规变化引起 施工成本增加，合同价格要相应上调；如果价格 下降或法律法规变化引起施工成本降低，合同价 格要相应下调。 2012-9-24 6 宇德明(共135张) 四、诚意合作原则 诚意合作原则要求业主在分配施工过程中的风险 时，充分考虑承包商的风险承受能力，积极主动 地承担那些潜在损失巨大、承包商又无法控制甚 至无法投保的风险。 根据这一原则，新红皮书规定战争、敌对行动、 叛乱、革命、军事政变、自然灾害等不可抗力属