国泰金融控股股份有限公司章程-国泰金控.PDFVIP

國泰金融控股股份有限公司章程 第一章 總則 第一條 本公司為發揮綜合經營效益、強化金融市場之競爭力，依照金融控股公司法及公司法等相關法 令規定組織之。 第二條 本公司定名為「國泰金融控股股份有限公司」。 第三條 本公司設總公司於臺北市，必要時得經董事會之決議，呈請主管機關核准於國內其他地點或國 外設立分支機構。 第四條 本公司之公告依公司法第二十八條規定辦理。 第二章 業務 第五條 本公司所營事業為Ｈ８０１０１１金融控股公司業。 第六條 本公司之業務範圍如下： 一、本公司得投資下列事業： (一) 銀行業。 (二) 票 券金融業。 (三) 信用卡業。 (四) 信託業。 (五) 保險業。 (六) 證券業。 (七) 期貨業。 (八) 創業投資事業。 九( ) 經主管機關核准投資之外國金融機構。 (十) 其他經主管機關認定與金融業相關之事業。 1 二、 對前款被投資事業之管理。 三、 本公司得向主管機關申請核准投資第一款所列以外之其他事業，但不得參與該事業之經 營。 四、經主管機關核准辦理之其他有關業務。 第三章 股份 第七條 本公司額定資本總額為新台幣壹仟捌佰億元，分為壹佰捌拾億股，每股面額新台幣壹拾元，授 權董事會分次發行，部分得為特別股。 第七條之一 本公司特別股之權利義務及其他重要發行條件如下： 一、 本公司每年決算如有盈餘，除依法完納稅捐外，應先彌補以往年度虧損並依法提列法定 盈餘公積、提列或迴轉特別盈餘公積，如尚有餘額，得優先分派特別股當年度得分派之 股息。 二、 特別股股息以年率百分之八為上限，按每股發行價格計算，股息得每年以現金一次發放， 於每年股東常會承認財務報告後，由董事會訂定基準日支付前一年度得發放之股息。發 行年度及收回年度股息之發放數，按當年度實際發行天數計算。 三、 本公司對特別股之股息分派具自主裁量權，如因本公司年度決算無盈餘或盈餘不足分派 特別股股息，或因特別股股息之分派將使本公司資本適足率低於法令或主管機關所定最 低要求或基於其他必要之考量，本公司得決議不分派特別股股息，特別股股東不得異議 。 如所發行之特別股為非累積型，其未分派或分派不足額之股息，不累積於以後有盈餘年 度遞延償付。 四、 特別股股東除領取本項第二款所述之股息外，不得參加普通股關於盈餘及資本公積為現 金及撥充資本之分派。 五、 特別股股東分派本公司剩餘財產之順序優先於普通股股東，且與本公司所發行之各種特 別股股東之受償順序相同，均次於一般債權人，但以不超過發行金額為限。 六、 特別股股東無表決權及選舉權，但於特別股股東會或涉及特別股股東權利義務事項之股 東會有表決權。 七、 特別股不得轉換成普通股，特別股股東亦無要求本公司收回其所持有之特別股之權利。 八、 特別股屬無到期日，但本公司得於發行屆滿七年之次日起隨時按原實際發行價格，收回 全部或一部之特別股。未收回之特別股，仍延續本條各種發行條件之權利義務。於特別 股收回當年度，如本公司股東會決議發放股息，截至收回日應發放之股息，按當年度實 際發行日數計算。 2 特別股之名稱、發行日期及具體發行條件，授權董事會於實際發行時，視資本市場狀況及投資 人認購意願，依本公司章程及相關法令決定之。 第八條 本公司股票概為記名式，印製股票時由本公司董事三人以上簽名或蓋章，加蓋本公司印鑑，並 經主管機關或其核定之發行登記機構簽證後發行之。 本公司發行之股份得免印製股票；發行其他有價證券者，亦同。 第九條 股東應將本名或名稱、住所、印鑑式樣送交本公司登記存查。其變更時亦同。股東向本公司領 取股息或行使其他權利時，均以預存印鑑為憑。 第十條 每屆股東常會開會前六十日內，股東臨時會開會前三十日內，或本公司決定分派股息及紅利或