2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题.docxVIP

2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升 2、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量5、增长型基金具有__特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入 C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低 6、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 8、基金销售机构内部控制应履行__原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高 10、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施11、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 12、下列属于基金管理人具体职责的有__。 A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 13、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果14、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 15、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。 A．2 B．5 C．7 D．10 16、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A．时效性 B．持续性 C．规范性 D．专业性 17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 18、销售决策流程控制要求__。 A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 19、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披