金堆城钼业股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

金堆城钼业股份有限公司金堆城钼业股份有限公司 金堆城钼业股份有限公司金堆城钼业股份有限公司 年度年度内部控制规范内部控制规范实施工作方案实施工作方案 年年度度内部控制规范内部控制规范实施工作方案实施工作方案 为贯彻实施 《企业内部控制基本规范》及其配套指引，提升公司经营 管理水平和风险防范能力,促进公司健康、可持续发展，根据中国证监会 公告[2011]41号及陕西证监局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制 规范实施工作的通知》（陕证监函[2012]46 号）要求，结合公司实际, 制定本工作方案。 一、基本情况介绍 （一）基本情况 公司名称：金堆城钼业股份有限公司 （以下简称 “公司”） 股票简称:金钼股份 股票上市地:上海证券交易所 股票代码:601958 主营业务：钼矿产品、钼冶炼系列及其环保产品、钼化学系列产品、 钼金属加工系列产品、硫矿产品、硫酸的生产、储藏、运输和销售,其它 金属产品的生产、销售,电力业务,对外投资。 （二）组织架构 公司严格按照法律法规及上市公司治理规范性文件，建立了较为完善 的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会及经营层按照法律规定 和《公司章程》要求，规范行使权利、履行职责，形成了权力机构、决策 机构、监督机构和执行机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。 1 董事会下设战略发展、审计及提名与薪酬三个专门委员会，为董事会提供 专业决策支持。公司经营层在 《公司章程》规定和董事会授权范围内执行 董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司本部按照科学、 精简、高效、制衡的原则设置了十三个职能部门。公司拥有四个子公司、 四个分公司和两个下属单位。（组织架构图见附件） （三）内部控制实施组织机构 为确保内部控制实施工作有组织、有计划、扎实有效地开展，公司成 立了 “内部控制体系建设工作领导小组”。领导小组组长由公司总经理担 任，副组长由公司各副总经理、总工程师、总会计师、董事会秘书担任， 成员为公司各部门负责人，各分、子公司行政负责人。领导小组下设内部 控制体系建设项目办公室，办公室设在公司审计监察部。项目组成员包括 审计监察部专职人员、各部门及各分、子公司内控专员。 领导小组是内部控制体系建设工作的决策机构，负责内部控制推广与 评价工作的领导、组织与协调，研究决定与内部控制有关的重大事项。公 司审计监察部是公司内部控制体系建设项目的日常管理机构,负责项目的 组织、归口管理和对运行情况的检查监督评价。公司各部门及各分、子公 司是内部控制体系建设工作的具体执行机构,负责其职责范围内风险控制 矩阵的编制等，负责内控体系的运行、维护和完善。 （四）聘请咨询机构 2011 年，公司与深圳市迪博企业风险管理技术有限公司签订了业务 约定书，为公司内部控制规范实施工作提供专业化、规范化的咨询服务， 2 协助公司完成内部控制体系健全工作。2012 年该公司将继续为公司提供 咨询服务。 （五）内部控制实施项目经费 2012年内部控制规范实施工作费用项目包括：咨询机构咨询服务费， 内部控制外部审计费，内部规范实施推广及自评价过程中发生的办公费、 差旅费、培训费及其他费用。 二、内部控制规范实施工作计划 （一）实施及评价的范围 2011年，公司作为陕西辖区内八家内部控制规范实施试点单位之一， 已完成对公司层面、公司本部及化学分公司主要业务活动的梳理及评价， 公开披露了内部控制自我评价报告和内部控制审计报告。 2012年，在巩固前期工作成果的基础上，计划将内部控制规范实施 工作延伸到报表合并范围内的所有分、子公司，涵盖主要的业务活动和事 项，即：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活 动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、 全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等。 （二）工作计划 序号