[经济学]第三章基金的募集、交易与登记.ppt

第三章基金的募集、交易与登记 基金募集是证券投资基金投资的起点 交易活动为基金投资提供流动性 注册登记则确保了基金募集与交易活动的安全性 运作方式不同的基金在募集和交易环节上也存在较大差异 1 封闭式基金的募集与交易 封闭式基金份额的发售 指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤 封闭式基金募集申请文件与募集申请的核准 申请封闭式基金应向中国证监会提交的主要文件包括基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等等 中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定 封闭式基金份额的发售 封闭式基金份额的发售 封闭式基金的合同生效 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应该自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资 自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告 基金募集失败，基金管理人应承担下列责任 封闭式基金的交易 上市交易条件 基金份额总额达到核准规模的80%以上 基金合同期限为5年以上 基金募集金额不低于2亿元人民币 基金份额持有人不少于1000人 基金份额上市交易规则规定的其它条件 交易帐