新华联：监事会议事规则（2012年8月）管理.pptVIP

第一条 第四条 第五条 监事会议事规则 监事会议事规则 第一章 总 则 为了适应建立现代企业制度的需要，维护新华联不动产股份有限公司 全体股东的合法权益，进一步规范监事会的议事规则和表决程序，保障监事会依法 独立行使监督权，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《新华联不动 产股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及有关规定，制定本规则。 第二条 公司设监事会，监事会在法律、法规、其他规范性文件及公司章程和 股东大会赋予的职权范围内行使职权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益 不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程等对监事做出的忠实义务和勤勉 义务规定，忠实履行监事会和监事的职责。 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监 事 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验，由股东代表和 公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 监事的选举应符合以下程序： （一）单独或合并持有公司股份总数 3%以上，且连续持有时间半年以上的股东， 有权向公司提出监事候选人名单，但应当在股东大会召开前 10 日，书面向董事会 提出。 但以下情况除外：公司占 5%以上股份的股东(包括通过一致行动人)增持公司的 股份，必须向公司披露其收购计划并取得公司董事会的批准，如果没有披露并且未 经批准而增持公司股份的，则公司视为其放弃提名监事候选人的权利。 （二）提案人应向监事会提供候选监事的简历和基本情况，以及相关的证明材 -1- * 第八条 第九条 第十条 监事会议事规则 料。 （三）代表职工的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第六条 第七条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞 职报告。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人 数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规 定，履行监事职务。 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。监事应当确保监事 会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及上市公司财务监督和检查的权利。 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第十一条 监事应当遵守法律、行政法规和本公司章程,对公司负有忠实义务和 勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。 监事不得利用其关联关系损害公司利益,给公司造成损失的,应当承担赔偿责 任。 第十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本公司章程 的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第三章 监事会及监事会主席的职权 第十三条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，对公司财务 以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司 及股东的合法权益。 第十四条 监事会由 3-7 名监事组成。监事会设主席 1 人,可以设副主席。监事 会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。 第十五条 监事会行使下列职权: (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； (二)检查公司财务； -2- * 监事会议事规则 (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政 法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人 员予以纠正； (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会； (六)向股东大会提出提案； (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼； (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查；必要时,可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担； （九）对董事会建立与实施内部控制进行监督； （十）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 第十六条 监事会主席行使下列职权： （一）召集和主持监事会会议； （二）检查监事会决议的执行情况； （三）代表监事会向股东大会报告工作。 第十七