蓝盾股份：对外担保管理制度（2012年7月）管理.pptVIP

第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 、 、 蓝盾信息安全技术股份有限公司 蓝盾信息安全技术股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 为了规范蓝盾信息安全技术股份有限公司（下称“公司”）对外担 保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保 法》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制定本制度。 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议，未经公司董事会或股 东大会批准，公司不得对外提供担保。 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、 执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第二章 公司对外提供担保的条件 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象 应符合下列要求： （一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在可能终止的情形； （二）经营状况业前景、信用情况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量 或者良好的发展前景； （三）已提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情 形； （四）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力； （五）提供的财务资料真实、完整、有效； 1 * 第七条 第九条 第十条 蓝盾信息安全技术股份有限公司 对外担保管理制度 （六）公司能够对其采取风险防范措施； （七）没有其他法律风险。 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。 第三章 公司对外提供担保的审批 第八条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会根据《公司 章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的审批权。超过《公 司章程》规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东大会批准。 董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。 对于董事会权限范围内的担保事项，应当取得出席董事会会议的三 分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。 公司财务部作为对外担保事项的管理部门，统一受理公司对外担保 的申请，并对该事项进行初步审核后，按本制度的相关规定报公司审批。 公司对外提供担保的，由公司财务部提出申请。 第十一条 公司各部门或分支机构向公司财务部报送对外担保申请、及公司 财务部向董事会报送该等申请时，应将与该等担保事项相关的资料作为申请附件 一并报送，该等附件包括但不限于： （一）被担保人的基本资料、已经年检的企业法人营业执照之复印件； （二）被担保人经审计的最近一年及一期的财务报表、经营情况分析报告； （三）主债务人与债权人拟签订的主债务合同文本； （四）本项担保所涉及主债务的相关资料（预期经济效果分析报告等）； （五）拟签订的担保合同文本； （六）拟签订的反担保合同及拟作为反担保之担保物的不动产、动产或权利 的基本情况的说明及相关权利凭证复印件； （七）其他相关资料。 董事会或股东大会认为必要的，可以聘请外部财务或法律等专业机构针对该 等对外担保事项提供专业意见，作为董事会、股东大会决策的依据。 2 * 蓝盾信息安全技术股份有限公司 对外担保管理制度 第十二条 公司下列对外担保行为，在经董事会决议通过后须报股东大会审 议批准。 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经 审计净资产的 50%以上提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝 对金额超过 3000 万元； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 （七）交易所或公司章程规定的其他须经股东大会审议的担保情形。 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决 权的三份之二以上通过。 股东大会在审议为