2009真题 自己总结 .doc

1、股东大会会议作出下列哪些决议，必须以特别决议的形式通过？ A修改公司章程 B增加或减少注册资本 C公司合并或分立 D公司解散 E变更公司形式 答案：全选 2、发起人的责任有： A股份公司的发起人承担公司筹办事务 B全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十 C首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会 D以发起设立方式设立股份公司的，发起人应当书面人族公司章程归定期人后的股份，公司成立后，发起人未按早公司章程的额规定交租出资的，应当补缴；其他发起人应承担连带责任（84条） E股份公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程锁定价额的，应当有交付财产的实际价额显著低于公司章程锁定价额的，应当有交付该出资的发起人不足其差额，其他发起人承当连带责任（94条） 3、下列关于股份有限公司的设立负荷公司法、公司登记管理办法的有（） A2005年10月，某公司以经审计净资产按1:0.8的整体这股设立股份有限公司 B2005年9月，某股份公司注册资本为900万 C2009年10月，王某与李某发起设立股份有限公司，其中李某以现金出资，占注册资本比例51%，王某已经评估资产出租，占注册资本49% D2007年4月，张某与赵某发起设立股份公司，其中张某以现金出资占30%，赵某以著作权评估出资占70% 【答案】C 【解析】此题考的是老公司法与新公司法的区别 A老公司法按照1:1折股，B老公司法是1000万，著作权是知识产权，可以用作出资。 【2008不定项】下所关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是 A发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 B同此发行的证券，保荐人必须是主承销商 C证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上的保荐机构联合保荐的方式 D同次发行的证券，其发行保荐和尚是保荐应当有同一保荐机构担任 4、上市公司所属企业境外上市，必须符合的条件是（） A上市公司在最近三年连续盈利 B上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50% C上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50% D上市公司即所属企业董事、高官即期关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10% E所属企业为上是个公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产 5、上市公司回购股份应当符合的条件有（） A公司股票上市已满两年 B公司最近三年无重大违法行为 C回购股份后，上市公司巨额被持续经营能力 D回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件 E公司你通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得证券交易所的批准 答案：CDE 6、某公司2009年10月28日上市，其发起人股东中的国有股东向全国社会基金会转持的股份的锁定期至少应当为自股票上市之日起（） A12个月 B24个月 C36个月 D48个月 《社保基金轉持國有股規定》第十三條，此題沒有說是控股股東，因此應選擇A12個月。 考题经常重复，巴塞尔协定、CPI每年必考 7、下列（）情况属于公开发行证券或便向公开发行证券 A向不特定对象发行，结果150人认购 B向特定对象发行，结果201人认购 C通过报刊等广告发行 D某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人 答案：全选 8、下列（ ）情况属于公开发行证券或变相公开发行证券。 A．向不特定对象发行，结果150人认购 B．向特定对象发行，结果201人认购 C．通过报刊等广告发行 D．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人 9、判断：有限责任公司的股东可以查阅和复制股东会纪录、董事会决议、监事会决议。 10、判断：持续督导期间，保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核。（ ） 11、某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销采取先向战略投资者配售，然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的是（） A发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 B战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 C发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 D本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股 E发行人公告的战略投资者应为本次配售股票的实际持有人，资金来源应为自有资金 答案：BCE 解析： 1）根据关于发行监管函[2007]92号《战略配售有关问题的通知》： 为规范首次公开发行股票过程中的战略配售行为，根据《证券发行与承销管理办法》，现将战略配售的有关要求通知如下： ???? 一． 发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%。 ?