2017年上半年陕西省基金从业资格：投资者需求试题.docxVIP

2017年上半年陕西省基金从业资格：投资者需求试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元2、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．2 C．3 D．63、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划4、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；705、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50%6、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。 A．征收营业税，不征收企业所得税 B．不征收营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．不征收营业税，不征收企业所得税7、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠8、基金会计核算的内容主要包括__。 A．证券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有证券的上市公司行为的核算 C．基金会计核算的复核 D．本期利润及利润分配的核算9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产10、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。 A．监事会 B．董事会 C．股东大会 D．公司职工代表大会11、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统12、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。 A：注册资本 B：净资产 C：总资产 D：股东权益13、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同14、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新15、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。 A．基金托管人 B．证券交易所 C．基金份额持有人 D．基金管理人16、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响17、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价18、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．1019、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。 A．85% B．90% C．95% D．97%20、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 C．对证券市场信息披露情况进行监督检查 D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施21、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年